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2025證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案（精選5套）
在日常學習和工作中，只要有考核要求，就會有練習題，通過這些形形色色的習題，使得我們得以有機會認識事物的方方面面，認識概括化圖式多樣化的具體變式，從而使我們對原理和規律的認識更加的深入。一份好的習題都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的2025證券從業資格考試《法律法規》備考習題（附答案），僅供參考，大家一起來看看吧。
證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案 1
一、單項選擇題
【第1題】證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的'百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.監事會
C.投資決策機構
D.自營業務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。
證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案 2
組合型選擇題
1.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅱ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
2.下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《證券法》
Ⅲ.《關于加強證券經紀業務管理的規定》
Ⅳ.《證券公司監督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]略。
3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。
Ⅰ.證券發行人派發現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
Ⅱ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
Ⅲ.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
Ⅳ.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。
4.公司營業執照必須載明的內容有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發營業執照。
5.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
6.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元
Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.C[解析]根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。
7.《公司法》保護的是( )的合法權益。
Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。
8.下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案
Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅲ.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定
Ⅳ.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。
9.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
Ⅰ.制定融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
Ⅱ.建立客戶信用評估制度
Ⅲ.明確客戶征信的內容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性
Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據《證券公司融資融券業務內部控制指引》第9條的`規定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度.明確規定客戶選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級。
10.下列屬于監事會職權的有( )。
Ⅰ.檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
Ⅲ.向董事會會議提出提案Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案 3
1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測
D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密
參考答案：D
參考解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
2、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是( )。
A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料
B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年
D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經紀人
B.證券公司客戶經理
C.做市商
D.委托代理人
參考答案：A
參考解析：證券經紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是( )。
A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理
B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時
C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動
D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因
參考答案：A
參考解析：B選項錯誤，證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。C選項錯誤，負責客戶回訪的.人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。D選項錯誤，證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。
5、下列說法，錯誤的是( )。
A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請
B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請
C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理
D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式
參考答案：C
參考解析：按照《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。
證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案 4
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的`是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答答案：B
證券從業資格考試《法律法規》備考習題附答案 5
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業協會
C: 中國證券監督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(4)股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、
行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，
指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，
不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
答案:B
解析: B
項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、
經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的.行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監事會
C: 董事會執行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
并應當經國務院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國保監會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規。
(14) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶
內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、
自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
(17) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執行委員會
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
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