年度理財顧問部工作總結

時間：2025-10-23 19:13:21 年度總結我要投稿

年度理財顧問部工作總結

　　總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料，它可以使我們更有效率，讓我們一起來學習寫總結吧。總結怎么寫才不會千篇一律呢？以下是小編為大家整理的年度理財顧問部工作總結，歡迎大家分享。

年度理財顧問部工作總結

年度理財顧問部工作總結1

　　20xx年度xxxxxx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：

　　一、工作指標完成情況匯報

　　1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計交易周轉率為xxx次，市場占有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升。

　　2、xxxxxx營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

　　3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務

　　考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為E周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。

　　二、工作目標完成情況

　　1、投資者教育工作完成情況

　　本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。 6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體

　　系的搭建。

　　2、投資者咨詢服務工作情況

　　目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。

　　⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。

　　同時要求提高營業部QQ群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。

　　經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

　　⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概

　　念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。

　　3、營業部所有員工咨詢能力提升情況

　　由于xxxxxx為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。

　　理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：

　　1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

　　2、“一周聚集”的`活動的開展

　　每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析

　　最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。

　　通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。

　　三、工作中的不足之處

　　1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。

　　2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。

　　3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。

　　4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

　　5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。

年度理財顧問部工作總結2

　　學年已經結束，驀然回首，有喜有憂。在這一學年里，本人擔任九年級思想品德課的教學工作；在教務處中，具體負責學籍管理、中職資助、電教實驗及教研工作等。現將有關工作情況簡要總結如下：

　　一、教學工作

　　1、加強業務學習，提高自身素質

　　在工作中，我認真學習上級的有關文件，學習教師職業道德規范、新時期教育思想，不斷提高自己的道德修養和政治理論水平；此外，我還認真學習了新課改理論，努力提高業務能力，及時把握中考動向。通過學習，使我對新課改理念有了一個全面、深入的理解，為我轉變教學觀念、學生觀、改進教學方法打下良好的基礎。

　　2、強化常規，提高課堂教學效率

　　本學期，我深入細致地完成教育教學各項環節，認真備寫教案，挖掘教材，力求既備教材，又備教法、備學生。在課堂上能夠運用各種教學方法，調動學生學習興趣，努力提高教學效果，課后及時認真批閱作業，了解學生情況，因材施教，調動教學資源，積極參加教研活動，學習他人好的經驗，努力提高教育教學水平和學生成績。

　　3、認真研讀中考說明，把握考試方向

　　結合畢業班復習備考和教材特點，對教材進行系統的知識梳理，然后結合學情采用“板塊式復習，三輪式提高”的復習方法，同時認真研讀近四年來的中考題型，結合學生實際制定切實可行的復習計劃。第一輪：系統復習注重“雙基”抓綱務本，學生做配套資料，教師全批全改，不會做的題集體講解。第二輪：專題復習，教師根據中考研討會的精神，有針對性地利用多種資源增加課堂容量和復習的實效性；第三輪：熱點時事復習，結合近一年來的熱點和專題，分析其體現的教材觀點和原理，將時政熱點和教材知識點結合，同時注重學生答題方法和技巧的訓練，及時糾正復習中易錯的知識點，讓學生多角度、多層次思維，培養學生分析、解決實際問題和綜合應用能力。

　　3、正視自我，明確今后努力方向：

　　在上期進行的中考中，我所教的思品成績雖然不錯，但與其他考得好的學校相比還有一定的差距，本人認真進行了反思，原因有以下幾點： 1、對學生基礎知識的訓練不夠，致使課堂教學效率不高； 2、對知識點的檢查落實不到位。針對以上情況，在下學期我要在以下方面進行改進： 1、狠抓對學生作業的'檢查，落實對知識點的掌握。 2、加強學生答題技巧和方法的強化訓練，讓學生多角度、多層次思維，培養學生分析、解決實際問題和綜合應用能力。

　　總之，在今后的工作中我會改正不足，盡力把工作做好，爭取在教學上再上一個新臺階，中考取得好成績。

　　二、教務處工作。

教務處工作繁雜瑣碎，在此我不可能事無巨細一一列羅。下面就幾項主要工作簡單總結一下：

　　1、強化服務意識，做好常規教務工作

　　學期初，按照校長的工作安排及時排好課，發放教科書、作業本、各類表冊和教輔資料，督促班主任按時完成學生成長記錄袋的整理完善工作。在校長的領導下，完成日常教學檢查工作及其他事務，竭盡全力貢獻自己的一份力量。

　　2、做好學籍管理及中職助學金的發放工作

　　對我校學生的學籍進行管理，辦理學籍變更手續，按時統計、上報學籍報表。組織班主任搜集、錄入學生學籍資料、數據，把學籍數據上傳入庫，實現了高、初中學生學籍的電子化管理。按照上級的要求，細心做好中職助學金資助的月報表，由于本人計算機不是很熟悉，打字很慢，所以經常下班回家義務加班加點，保證了國家助學金即時足額發放。

　　3、認真組織、參與校本教研

　　我校的教研活動分為三個層面：

　　第一層是縣、片及以上教研活動。對于此類活動，我們是積極組織教師參與。

　　第二層是與兄弟學校的教研活動，這稱為教學交流。我們除了認真組織教師參與他們的各類教研活動外，還常常派老師前往學習。

　　第三層是我校的教研活動。一是加強了對教研組工作的指導、督促與檢查。本學期各教研組都制訂了工作計劃，有內容，有措施。教研組活動已開始走向制度化、規范化，具體體現在定時間、定地點開展教研活動，包括集體備課、聽評課、集體學習與教學經驗交流等教研活動。二是開展了“每人一節教研課”活動。通過這一活動的開展，增進了教師間的相互了解,各位教師在互聽互評中提高了自己的業務水平，有力的促進了我校教師的課堂教學登臺階、上水平、提質量。三是深入開展學生評教活動。本學期，我校組織學生評教活動，收集學生對教師的考評意見，了解教師的教學常規情況和教師的責任心意識情況，根據學生的反饋意見，及時調整工作策略。

　　4、加強對實驗室、電教室、多媒體室的管理工作

　　根據各功能室工作人員職責，規范實驗室、計算機教室、多媒體教室的管理。抓好實驗工作，實驗開出率要達到教育部規定標準。實驗員教師對本學期必做實驗、選做實驗、演示實驗匯總造表，注明實驗計劃和上課教師、實驗員教師簽字。實驗室教師要保證學生實驗和教師演示實驗儀器設備的完好。保持實驗室和儀器的衛生，為師生服好務。化學實驗室的化學試劑能加強管理，妥善保管，有嚴格的增耗記錄，劇毒藥品按要求管理，以確保安全。理、化、生實驗工作納入了常規檢查內容。充分發揮多媒體室、電教室的作用，加大信息技術手段進行教學的力度。

　　總之，過去的一年，在校長的正確領導下，做了一些工作，取得了一些成績，但這與上級領導和部門職能的要求尚有一定的距離，我要正視不足，繼續努力，把工作做得更好。

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