注冊金融分析師(CFA)考證介紹

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注冊金融分析師(CFA)考證介紹

　　CFA是“注冊金融分析師”(Chartered　Financial　Analyst)的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號，由美國“注冊金融分析師學院”(ICFA)發起成立。

　　然而，要成為一名CFA并非易事，必須經過學院統一組織的嚴格考試。應考人員至少應有大學學歷，但可以不具備證券投資實際經歷，這很類似于我國的“律師資格考試”、“會計資格考試”制度。考試分三個水平等級，各個水平分別出題，每一水平試題又分為上午和下午題各三小時。應考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。候選人要想通過資格考試至少要三年，且考試內容具有較高難度。雖為非學歷考試，但由于CFA發起者“金融分析師聯合會”的權威和影響，以及獲得該資格后享受優厚的待遇，所以考生趨之若鷸。

　　CFA資格考試采用英文，候選人除應掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業閱讀能力

　　考試內容主要包括：①倫理和職業標準;②財務會計;③數量技術;④經濟學;⑤固定收益證券分析;⑥權益證券分析;⑦組織合管理。

　　報考費用為400美元。ICFA在全球幾十個國家設有考點，其中包括中國的香港、北京、上海等考點。

　　一、CFA報考資格

　　CFA考試分為LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三個階段，考過前一階段，才能參加次一階段考試。

　　至於欲參加第一階段(LevelⅠ)考試者，需具備以下條件：

　　1)已獲得大學畢業證書，或即將于2003年獲得大學畢業證書的在校生

　　2)與學士學位相同份量的實務工作資歷，有提出三位能證明應考人工作資歷的人士名單。

　　二、如何報名CFA考試

　　AIMR提供了兩種報名方式供您選擇

　　1、網上報名，條件是您必須具有能夠進行國際支付的信用卡，如MasterCard, VISA, 如果您具備這些條件，可以選擇網上報名，以節省銀行匯款費用與郵政快遞費用。

　　2、網下報名，先在AIMR的網站上下載報名表，然后打印報名表，按報名表的要求填妥后，再到銀行辦理匯票，最后將匯票的報名表一道寄住美國(level I, II報名表下載、Level III報名表下載 )

　　如何辦理銀行匯票

　　考生辦理國外銀行匯票，申請銀行批準換匯時,需要出示身份證正本，身份證復印件，還有一張考試費用證明(可以用報名表文件第14頁作為考試費用證明)。辦理地點可以在中國銀行市分行營業部(中國銀行上海市分行營業部在外灘)，另外據稱，現在上海市的中國銀行支行營業部也有批準換匯、辦理國外匯票的業務，大家不妨就近試試。

　　匯票的收款人是： "Association For Investment Management and Reseach" 不要簡寫成AIMR

　　如何郵寄報名表和銀行匯票

　　方式1：快遞: 有EMS,Fedex, DHL,TNT, UPS這幾家公司提供

　　方式2：郵寄掛號信

　　三、考生素質的基本要求

　　CFA考試是英文考試，有一定難度，一般要說考生的英語必須至少要有CET-4水平，大學畢業或即將畢業。在專業方面，具體并未限制，財務金融專業的考生有一定優勢，但每年也有許多其它專業的考生通過CFA考試，如IT從業人士等。

　　四、2015年報名時間

　　2015年6月CFA一級考試報名分為三個階段：第一個階段截止時間為2014年9月24日，第二個階段截止時間為2014年2月18日，第三個階段截止時間為2014年3月18日。

　　五、AIMR指定的CFA閱讀教材

　　Standards of Practice Handbook, Eighth Edition (AIMR)

　　----從業標準手冊

　　Quantitative Methods for Investment Analysis (Richard A. DeFusco, CFA, Dennis W. McLeavey, CFA, Jerald E. Pinto, CFA, and David E. Runkle, CFA)

　　----投資分析的定量方法

　　Economics: Private and Public Choice, 9th ed.

　　----經濟學：私有和公眾選擇

　　The Analysis and Use of Financial Statements, Second Edition (White, Sondhi, and Fried)

　　----財務報表的分析和使用

　　Investment Analysis and Portfolio Management, 6th ed.

　　----投資分析和組合管理

　　Fundamentals of Financial Management, 8th ed.

　　----財務管理基礎

　　Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program: Level I and II Readings (Frank J. Fabozzi, CFA)

　　----CFA固定收益分析

　　Futures, Options, and Swaps, 3rd ed.

　　----期貨、期權和互換

　　六、亞太地區重要考試地點

考試地點	考場代號	開放2003年12月考試
Auckland 奧克蘭	New Zealand AUK
Bangkok 曼谷	Thailand BAK
Beijing 北京	PRC BJG
Hong Kong 香港	HNK	ˇ
Jakarta 雅加達	Indonesia JAK
Kuala Lumpur 吉隆坡	Malaysia KUL	ˇ
Manila 馬尼拉	Philippines MLA
Melbourne 墨爾本	Australia MEL
Mumbai 孟買	India BOM
New Delhi 新德里	India NDL
Seoul 漢城	Korea SEO	ˇ
Shanghai 上海	PRC SHG
Singapore 新加坡	SNG	ˇ
Syndey 雪梨	Australia SYD	ˇ
Taipei 臺北/臺灣	TAI
Tokyo 東京/Japan	TOK	ˇ
Wellington 威靈頓	New Zealand WEL

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