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2016年12月基金從業《股權投資基金》基礎習題
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第1題 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的機構
C.已成為中國基金業協會會員的機構
D.已辦理備案手續并取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業人員
參考答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
Ⅰ.股權投資基金管理人
Ⅱ.股權投資基金托管人
Ⅲ.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的法人
Ⅳ.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題 基金費用一般為負現金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關系
參考答案：C
第4題 根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來說，以下( )屬于與股權投資業務有關的內容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構
參考答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
Ⅰ.企業內部約束
Ⅱ.優先購買權
Ⅲ.普通股東
Ⅳ.其他市場環境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.協調行業關系
Ⅲ.提供行業服務
Ⅳ.促進行業發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列說法正確的有( )。
Ⅰ.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可對其進行公開譴責
Ⅲ.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
Ⅳ.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 信息披露義務人應當按照( )向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業協會的規定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙協議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第12題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第13題 私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第14題 信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第15題 境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向( )履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業協會
B.中國基金業協會
C.中國證監會
D.中國保監會
參考答案：B
第16題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第17題 現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過( )人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的，投資者人數累計不超過( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第18題 向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括( )。
Ⅰ.個人完稅證明
Ⅱ.個人資格認定申請書
Ⅲ.個人基本情況登記表
Ⅳ.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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