2025基金從業資格《基金基礎》沖刺復習
導語：從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員，應當具有從業資格。下面是百分網小編整理的相關考試題目，大家跟著小編一起來看看吧。
基金從業資格《基金基礎》沖刺復習 1
第1題：下列關于權證的基本要素的說法中，錯誤的是( )。
A.行權比例指單位權證可以購買或出售標的證券的`數量
B.行權結算方式有證券給付結算方式和現金結算方式兩種
C.權證類別即為認購權證或認沽權證
D.存續時間即權證的有效期，超過有效期仍有效
參考答案：D
第2題：利率互換包括基礎互換和( )兩種形式。
A.金融互換
B.息票互換
C.人民幣利率互換
D.凈額互換
參考答案：B
第3題：( )是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息。
A.半強有效市場
B.弱有效市場
C.半弱有效市場
D.強有效市場
參考答案：B
第4題：下列屬于金融債券的是( )。
A.政策性金融債
B.商業銀行債券
C.特種金融債券
D.以上都是
參考答案：D
第5題：( )指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險。
A.流動性風險
B.信用風險
C.市場風險
D.利率風險
參考答案：B
第6題：( )是企業在付息日或負債到期日無法以現金方式支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業破產或倒閉。
A.市場風險
B.經營風險
C.流動性風險
D.財務風險
參考答案：D
第7題：( )是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.固定利率債券
參考答案：C
第8題：在評價企業的整體業績時，重點在于企業的( )。
A.費用
B.收入
C.利潤
D.凈利潤
參考答案：D
第9題：下列關于基金公司交易員的說法中，錯誤的是( )。
A.基金公司會對交易員進行定期評估與考核
B.交易員有責任向基金經理及時反饋市場信息
C.交易員應及時在市場異動中作出決策
D.交易員應以對投資者有利的價格進行證券交易
參考答案：C
第10題：( )給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系。
A.證券市場線
B.資本市場線
C.投資組合
D.資本資產定價模型
參考答案：B
基金從業資格《基金基礎》沖刺復習 2
1.下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法，不正確的是( )。
A.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明
B.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者
C.基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應根據客戶的不同個性化定制
D.基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險
【答案】C
【解析】根據基金銷售人員基本行為規范要求，基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料，而不是根據客戶的不同個性化定制。
【考點】基金銷售機構人員行為規范
2.基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案報告材料。其報送的內容不包括( )。
A.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
B.基金經理出具的合規意見書
C.基金托管銀行出具的基金業績復核函
D.有關獲獎證明的復印件
【答案】B
【解析】報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。
【考點】基金宣傳推介材料規范
3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應該做到( )。
A.按照本公司的準則計算基金的業績表現數據
B.可以引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據，但是必須確保統計數據和資料應當真實、準確
C.基金業績表現數據應當經基金管理人復核或者摘取自基金定期報告
D.基金宣傳推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明，基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成基金業績表現的保證
【答案】D
【解析】基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績時，按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據，A項說法不正確。
引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據，B項不正確。
基金業績表現數據應當經基金托管人復核或者摘取自基金定期報告，C項不正確。
【考點】基金宣傳推介材料規范
4.基金的客戶服務方式不包括( )。
A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.公共關系
D.互聯網的應用
【答案】C
【解析】基金的客戶服務方式包括電話服務中心、郵寄服務、自動傳真、電子信箱與手機短信、“ 一對一” 專人服務、互聯網的應用、媒體和宣傳手冊的應用、講座、推介會和座談會。
【考點】基金客戶服務流程
5.( )是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的原則。
A.客戶至上
B.有效溝通
C.安全第一
D.專業規范
【答案】A
【解析】客戶至上是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的.原則。
【考點】基金客戶服務概述
6.基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業信息和傳輸投資理念是客戶服務方式中的( )。
A.互聯網的應用
B.郵寄服務
C.電話服務中心
D.媒體和宣傳手冊的應用
【答案】D
【解析】基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業信息和傳輸投資理念是客戶服務方式中的媒體和宣傳手冊的應用。
【考點】基金客戶服務流程
7.客戶賬戶信息不包括( )。
A.賬號
B.業務憑證
C.賬戶開立時間
D.開戶行
【答案】B
【解析】客戶賬戶信息包括賬號、賬戶開立時間、開戶行、賬戶余額、賬戶交易情況等。B項業務憑證屬于客戶交易記錄信息。
【考點】基金銷售信息管理
8.基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【解析】根據基金經營機構客戶信息保存期限有關規定：基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。
【考點】基金銷售信息管理
9.基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于( )個月。
A.4
B.5
C.6
D.7
【答案】C
【解析】基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。
【考點】基金銷售信息管理
10.下列不屬于基金管理人內部控制機制的是( )。
A.風險控制制度
B.員工自律
C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D.董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導
【答案】A
【解析】基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：
一是員工自律;
二是各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督;
三是公司管理層對人員和業務的監督控制;
四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。
【考點】內部控制機制
基金從業資格《基金基礎》沖刺復習 3
單項選擇題
1、職業素質既包括專業技能，也包括( )。
A.教育背景
B.表達能力
C.執行能力
D.道德素養
【答案】D
2、( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業行為規范、職業義務和責任等職業道德核心內容的教育活動。
A.職業道德
B.道德
C.職業道德教育
D.職業道德修養
【答案】C
3、( )是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。
A.欺詐
B.隱瞞
C.隱藏
D.泄露
【答案】A
4、( )是正當競爭的前提，( )是正當競爭的基礎。
A.公平競爭、合法競爭
B.合法競爭、公平競爭
C.公平競爭、公平競爭
D.合法競爭、合法競爭
【答案】A
5、下列關于客戶至上的.基本要求，說法錯誤的是( )。
A.基金從業人員不得從事與投資人利益相沖突的業務
B.基金從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以投資人利益優先，并應及時向所在機構報告。
C.公平對待客戶
D.持證上崗
【答案】D
6相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上( )。
A.風險共擔
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負
【答案】C
7信息披露義務人應當在重大事件發生之日起( )日內編制并披露臨時報告書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
8、基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
【答案】A
9、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【答案】A
10基金份額持有人的信息披露義務主要體現在( )方面的披露義務。
A.基金份額持有人大會
B.基金份額變化信息
C.基金運作、托管監督報告
D.基金份額持有信息
【答案】A
【解析】當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召開的，其有權自行召開。
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費 D.托管費
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結算機構進行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國境內基金申購款一般能在()日內到達基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應登載在指定報刊和管理人網站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
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