基金從業知識點：證券投資基金的參與主體

時間：2025-11-23 01:06:16 基金從業

基金從業知識點：證券投資基金的參與主體

　　導語：證券投資基金的參與主體章節大綱要求主要包括了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露;理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

基金從業知識點：證券投資基金的參與主體

　　基金的參與主體：基金當事人、(基金市場)服務機構、監管和自律機構三大類。

　　一、證券投資基金當事人

　　(一)基金份額持有人

　　1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

　　2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　(二)基金管理人

　　1、基金管理人的主要職責(按照基金合同約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大利益。)

　　2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　3、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　(三)基金托管人

　　1、基金托管人的職責(主要體現在基金資產保管，基金資金清算，會計復核以及對基金資金運作的監督等方面)

　　2、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　二、基金市場服務機構

　　包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

　　三、基金的行政監管和自律組織

　　(一)基金監管機構(中國證監會)

　　(二)基金行業自律組織(基金同業協會)

　　四、證券投資基金運作關系圖

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