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2017基金考試資格考試《基金基礎》沖刺練習
導語：基金銷售是基金運作管理的主要業務環節之一，其規范運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。下面是關于基金從業資格考試的相關試題。
1、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于()萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。
2、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。
3、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷售協議、基金合同
B、銷售協議、招募合同書
C、代理協議、基金合同
D、代理協議、招募說明書
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并講協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
4、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。
A、管理費
B、托管費
C、服務費
D、運營費
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。
5、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以()為主。
A、有限合伙企業
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創業投資基金以有限合伙為主。
6、公司型基金的最高權力機構是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會
C、基金公司監事會
D、基金公司董事會
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權力機構是股東大會。
7、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據()而設立，其法律規則程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。
A、《創投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。
8、關于市凈率估值方法更加合適各種企業種類說法正確的是()
A、資產流動性低的房地產企業
B、資產流動性低的金融企業
C、資產流動性高的金融企業
D、以上均不對
【答案】C
【解析】因為資產流動性高的金融企業賬面價值更加接近市場
9、關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()
A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無需向投資者披露杠桿運用情況
D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
10、關于有限合伙制說法錯誤的是()
A、有限合伙人負責出資
B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權利
D、普通合伙人沒有經營管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督
【答案】D
【解析】普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監督。
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