2017年基金從業考試《私募股權投資》沖刺試題

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2017年基金從業考試《私募股權投資》沖刺試題

　　第 1 題：單選題( )負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　A、監事會 B、董事會 C、理事會 D、股東大會

　　第 2 題：單選題某投資者投資A甚金5萬元錢.現獲得現金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數為( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 題：單選題股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤分配 B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關聯交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關聯交易 D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯交易

　　第 4 題：單選題

　　我國的證券交易競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多數成交 D、少數成交

　　第 5 題：單選題股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和( )

　　A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個人客戶 D、大客戶

　　第 6 題：單選題下列不屬于合伙型基金稅負特點的是( )。

　　A、以合伙型企業稅法為計算依據 B、免交實際稅負 C、機構投資者實際稅負為25% D、享受實際稅負減免

　　第 7 題：單選題新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和( )。

　　A、報價轉讓 B、協議轉讓 C、股份轉讓 D、書面轉讓

　　第 8 題：單選題私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列( )違規情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ.未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息 Ⅳ.未按要求保存相關資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 題：單選題

　　根據《合伙企業法》的相關規定，設立有限合伙企業，應當具備下列條件( )

　　Ⅰ、有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外，有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人 Ⅱ、有書面合伙協議;有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資 Ⅲ、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資) Ⅳ、有生產經營場所;法律法規規定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題公司型基金股權投資業務主要包括( )

　　Ⅰ、投資事項;管理方式 Ⅱ、托管事項;利潤分配及虧損分擔 Ⅲ、稅務承擔;費用和支出 Ⅳ、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 11 題：單選題下列屬于基金外包服務的基礎業務內容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風險及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報告

　　第 12 題：單選題股權投資基金通過( )參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　A、董事長 B、監事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：單選題股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )和( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產價值、收入 C、資產價值、納稅金額 D、資產規模、健康狀況

　　第 14 題：單選題投資后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投資后的項目監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全 Ⅱ、投資后的增值服務有利于提升被投資企業自身價值，增加投資收益 Ⅲ、投資后管理對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對股權投資基金提供全面的數據服務，增加服務信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題( )應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規另有規定外，不得對外披露。

　　A、證監會 B、基金業協會 C、證券公司 D、證券業協會

　　第 16 題：單選題2005年11月，頒布( )。

　　A、《關于促進股權投資企業規范發展的通知》 B、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　C、《創業投資企業管理暫行辦法》 D、《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

　　第 17 題：單選題募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個人投資喜好 B、風險了解狀況 C、對市場了解狀況 D、風險承擔能力

　　第 18 題：單選題并購基金的投資方式有( )。

　　A、債權投資 B、權益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資

　　第 19 題：單選題( )，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業協會”，為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 題：單選題可以成為普通合伙人主體的是( )

　　A、外資公司 B、國有企業 C、上市公司以及公益性的事業單位 D、社會團體

　　第 21 題：單選題業務盡職調查內容主要包括( )。

　　Ⅰ、業務內容，即企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析 Ⅱ、歷史沿革，即了解標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況 Ⅲ、主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景 Ⅳ、行業因素，即行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、準人門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況。客戶、供應商和競爭對手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 22 題：單選題擔任基金托管人應當具備以下哪些條件( )。

　　Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定 Ⅱ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 Ⅳ.有安全保管基金財產的條件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 23 題：單選題募集行為包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金 Ⅱ.發售基金份額 Ⅲ.辦理基金份額認繳 Ⅳ.退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　A、中國證券業協會 B、中國期貨業協會 C、中國證券投資基金業協會 D、中國證監會

　　第 25 題：單選題境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循商務部頒布的( )以及國家發展改革委頒布的( )。

　　A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項目核準和備案管理辦法》 B、《境內投資管理辦法》，《境內投資項目核準和備案管理辦法》

　　C、《境外投資管理辦法》，《境內投資項目核準和備案管理辦法》 D、《境內投資管理辦法》，《境外投資項目核準和備案管理辦法》