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2017基金從業資格私募股權精選試題
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第1題： 定增基金的發行價規定不得低于公告前( )個交易日市價的90%。
A、10
B、20
C、5
D、3
正確答案：B 定增基金的發行價規定不得低于公告前20個交易日市價的90%。
第2題： 根據投資領域不同，股權投資基金可以分為( )
Ⅰ.廣義創業投資基金
Ⅱ.并購基金
Ⅲ.不動產基金
Ⅳ.基礎設施基金
Ⅴ.定增基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
正確答案：B 根據投資領域不同，股權投資基金可以分為狹義創業投資基金、并購基金、不動產基金、基礎設施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創業投資基金，所以錯誤。
第3題： ( )是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。
A、狹義創業投資基金
B、初創基金
C、定增基金
D、產業投資基金
正確答案：A 狹義創業投資基金，是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。一些機構所俗稱的“成長基金”。
第4題： 外資人民幣股權投資基金,是指外國投資者或外國投資者與根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在( )發起設立的主要以人民幣對( )非公開交易股權進行投資的股權基金。
A、中國境內，中國境外
B、中國境內，中國境內
C、中國境外，中國境外
D、中國境外，中國境內
正確答案：B 外資人民幣股權投資基金。是指外國投資者(外國投資者指外國公司、企業和其他經濟組織或者個人)或外國投資者與根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權基金。
第5題： 政府引導基金對創業投資基金的支持方式不包括( )
A、參股
B、控股
C、融資擔保
D、跟進投資
正確答案：B 政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資。
第6題： 下列說法錯誤的是( )
A、股權投資基金的募集階段，
投資者互動的重點是開展投資者風險教育。
B、股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調查問卷等材料與投資者進行互動交流。
C、股權投資基金的退出階段，
與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。
D、在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流。
正確答案：B B屬于股權投資基金的募集階段，與投資者互動的重點。
第7題： 在基金估值過程中，對存在活躍市場的投資品種，下列說法錯誤的是( )
A、如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。
B、估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。
C、估值日無市價，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，采用估值技術，確定公允價值。
D、有充足證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，確定公允價值。
正確答案：C 估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。而不是采用估計技術。所以C錯誤。
第8題： 股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括( )
Ⅰ.管理費
Ⅱ.托管費
Ⅲ.第三方服務費用
Ⅳ.籌建費用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D 股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務費用(包括法律、審計等)、籌建費用、基金管理人的業績報酬等。
第9題： 年度信息信露，在每個財政年度結束之日起( )個月以內，向投資者披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案：D 年度信息信露，在每個財政年度結束之日起4個月以內，向投資者披露。
第10題： 對創業投資基金的差異化監管，說法錯誤的是( )
A、國家對符合條件的創業投資基金給予財政稅收扶持。
B、中國證券投資基金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。
C、中國證券投資基金業協會對創業投資基金在投資方向檢查等環節，采取區別于其他私募基金的差異化監督管理;
D、中國證監會及其派出機構在賬戶開立、發行交易和投資退出等方面，為創業投資基金提供便利服務。
正確答案：C 中國證監會及其派出機構對創業投資基金在投資方向檢查等環節，采取區別于其他私募基金的差異化監督管理;所以C錯誤
第11題： 公司需要減少注冊資本時,債權人自接到通知書之日起( )內，未接到通知書的自公告之日起( )內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
A、20日，45日
B、20日，60日
C、30日，60日
D、30日，45日
正確答案：D 公司需要減少注冊資本時,債權人自接到通知書之日起三十日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
第12題： 有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權;請問哪一項不屬于( )
A、公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;
B、公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;
C、公司合并、分立、轉讓主要財產的;
D、公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
正確答案：A 有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：
(1)公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;
(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的;
(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。自股東會會議決議通過之日起六十日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。
第13題： 股份公司因將股份獎勵給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應當在( )內轉讓給職工。
A、3個月
B、6個月
C、一年
D、兩年
正確答案：C 股份公司因將股份獎勵給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應當在一年內轉讓給職工。
第14題： 關于公司的清算規則，如下說法正確的是( )
Ⅰ.公司解散的，應當在解散事由出現之日起十五日內成立清算組，開始清算。
Ⅱ.有限責任公司的清算組由股東組成
Ⅲ.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
Ⅳ.債權人應當自接到通知書之日起十五日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，向清算組申報其債權。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A 債權人應當自接到通知書之日起三十日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，向清算組申報其債權。
第15題： 目前企業所得稅稅率一般為( )
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
正確答案：D 目前企業所得稅稅率一般為25%
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