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基金從業資格考試高分必做題
1.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是 ( )
A.投資標的不同
B.投資目標不同
C.組織形式不同
D.交易方式不同
2.以下情況中，開放式基金( )能提前終止基金運行。
A.存續期間內連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣500萬元
B.存續期間內，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人
C.基金經托管人和管理人協商同意，并經雙方董事會決議通過
D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
3.以下證券投資風險中屬于非系統性風險的是 ( )
A.經濟波動風險
B.政策風險
C.購買力風險
D.經營風險4.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的 ( )
A.政策風險
B.非系統風險
C.總風險
D.系統風險
5.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在 ( )
A.1年以內
B.1年以上2年以內
C.1年以上5年以內
D.5年以上
6.《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿( )年后方可申請發行上市。
A.1
B.2
C.3
D.57.從( )看，基金份額持有人分兩類：一是公眾或個人投資者，二是機構投資者。
A.投資規模
B.投資方式上
C.投資目標
D.投資組合
8.開放式基金的認購費率不得超過 ( )
A.3%
B.2.5%
C.10%
D.5%
9.以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是 ( )
A.電話服務中心
B.自動傳真、電子信箱與手機短信
C.短信服務
D.互聯網、媒體和宣傳手冊的應用
10.以下不屬于投資組合公告的披露事項的是 ( )
A.按行業分類的股票投資組合(股數、市值占基金資產凈值的比例)及股票面值合計
B.債券市價(不含國債)合計
C.國債、貨幣資金合計
D.列示基金投資中，按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名股票明細，至少應當包括股票名稱：數量、市值占基金資產凈值比例(%) 11.《關于證券公司辦理開放式基金代銷業務有關問題的通知》的有關規定，辦理開放式基金代銷業務應當符合的經營行為規范指最近( )內無重大違法違規行為。
A.1年
B.6個月
C.3個月
D.2個月
12.( )在公司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金組織
D.基金份額持有人
13.基金組織在契約型證券投資基金中是一個 ( )
A.代理機構
B.中介機構
C無形機構
D.有形機構
14.從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是 ( )
A.基金管理公司的公司章程
B.托管協議
C.基金契約
D.基金招募書
15.《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A.證券公司
B.商業銀行
C.信托投資公司
D.非基金管理人的其他基金管理公司
16.基金托管人資格由中國證監會和( )核準。
A.中國人民銀行
B.中國證監會的當地派出機構
C.財政部
D.中國銀監會
17.依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，基金管理人運用基金資資產買賣股票按照0.1%的稅率征收 ( )
A.印花稅
B.企業所得稅
C.營業稅
D.個人所得稅
18.以下關于公司型基金的正確表述是 ( )
A.基金公司是獨立的法人機構
B.基金公司不是獨立的法人機構
C.在國際上一定不是上市基金
D.肯定是封閉基金
19.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。
A.基金單位資產凈值
B.基金市場供求關系
C.基金發行時的面值
D.基金發行時的價格
20.封閉式基金溢價發行是指 ( )
A.基金按高于面值的價格發行
B.基金按低于面值的價格發行
C.基金按等于面值的價格發行
D.以上都不是 21.大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )%以上通過。
A.30
B.50
C.60
D.70
22.我國證券投資基金托管費以( )為基礎計提。
A.基金資產總值
B.基金資產凈值
C.基金發行規模
D.固定金額
23.封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣 ( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
24.我國證券投資基金持有的未上市的首次公開發行的股票以( )估值。
A.平均價
B.成本價
C.開盤價
D.收盤價
25.在( )方式下，證券機構只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。
A.自銷
B.代銷
C.承銷
D.包銷
26.( )是基金收益分配的基礎。
A.基金收取的各項費用
B.基金獲得的稅收優惠
C.基金凈收益
D.基金管理費和托管費
27.由基金投資者直接支付的費用有 ( )
A.申購費
B.交易傭金
C.過戶費
D.托管費
28.封閉式基金的資產凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4
29.基金是一種( )投資工具。
A.直接
B.間接
C.實業
D.債權
30.基金( )是基金的出資人，基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )
A.份額持有人
B.管理人
C.托管人
D.注冊登記機構
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