最新期貨從業《法律法規》知識點梳理

最新期貨從業《法律法規》知識點梳理

　　期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過后，可報考“期貨投資分析”科目。下面是小編為大家搜索整理的最新期貨從業《法律法規》知識點梳理，希望對大家考試有所幫助。

最新期貨從業《法律法規》知識點梳理

　　1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規違紀貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。

　　=從業人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續經營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50% 或負債低于凈資產的50%。

　　=持有100%股份的股東：凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產不得低于15億元。

　　2. 期貨董事辦理，監督管理2個月批準：合并停業破產，變更公司，業務形式，注冊資金(20日內)5%股份，設立收購參股終止境外機構。

　　派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業場所經營范圍，設立終止境內機構(兩個月內) 三個月或者連續未開始營業，注銷。

　　3. 客戶期貨交易可用：標準倉單國債比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費用貸款和稅收不可用有價證券。

　　4. 國企遵循：套期保值原則。

　　5. 內幕交易經監督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。

　　6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監督管理會同財政部門制定。

　　7. 期貨公司出現風險措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。

　　對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。

　　重大事件5日向監督機構報告。

　　8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規收會員，手續費，分配收益。

　　不發行情，發預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度亂用風險保證金

　　限會員交割量，用不具資格人員

　　針對組織：

　　保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業務

　　違規收保證金挪用，偽造，涂改不按規定保存期貨交易，結算交割資料

　　未建立未執行當日無負債結算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業整頓：

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　10.期貨公司：接收不合規定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務文件資料。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

　　組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業資格/

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