期貨從業《法律法規》備考試題

2017年期貨從業《法律法規》備考試題

　　法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨從業《法律法規》備考試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!

　　1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是()。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　答案為B。《期貨交易所管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　2.中國證監會可以向期貨交易所派駐()。

　　A.巡視員

　　B.督察員

　　C.審計員

　　D.管理員

　　答案為B。根據《期貨交易所管理辦法》第108條規定，中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　3.期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。

　　A.監管費

　　B.交易費

　　C.管理費

　　D.檢查費

　　答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

　　4未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案選B。未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　5.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

　　A.責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　7.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8.金融期貨合約的標的物包括()。

　　A.能源

　　B.有價證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

　　9.中國期貨業協會的組成機構有()。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.會員大會

　　答案為CD。會員大會是期貨業協會的權力機構。期貨業協會還設理事會。

　　10.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有()。

　　A.內幕交易

　　B.操縱期貨交易價格

　　C.欺詐

　　D.變相

　　答案為ABCD。根據《期貨交易管理條例》第3條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　11.下列屬于期貨交易內幕信息的是()。

　　A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　答案為ABCD。期貨交易內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　12.下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有()。

　　A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

　　答案為ABCD。期貨交易內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

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