證券自營業務的決策與授權

證券自營業務的決策與授權

　　證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。董事會是自營業務的最高決策機構。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

　　自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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