2015年證券從業考試《證券交易》試題（三）
單項選擇題
1、某客戶持有上交所上市96國債(6)現券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是( )萬元。(不考慮交易費用)
A.2 600
B.1 350
C.4 600
D.635
2、進行客戶征信投資偏好調查，應調查的內容不包括( )。
A.客戶證券投資的風險偏好(平衡、穩健、激進)
B.投資的主要品種
C.操作風格
D.投資的規模
3、交易型開放式指數基金募集結束后，( )應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續。
A.投資者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.證券交易所
4、專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在5個交易日內報證券交易所登記。( )
5、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由( )確定并向市場公布。
A.證券公司
B.國務院
C.財政部
D.證券交易所
6、投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )
多項選擇題
7、在融資融券業務的決策與授權體系下，分支機構應在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責( )等業務操作。
A.保證金收取
B.具體客戶授信額度的確定
C.制定融資融券合同的標準文本
D.客戶征信
8、關于證券交易所質押式回購的申報要求，正確的說法有( )。
A.上海證券交易所申報單位為手，1 000元標準券為1手
B.以每百元資金的到期年收益率進行報價
C.深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張
D.深圳證券交易所申報數量為10張及其整數倍
9、關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”
D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外
10、中國證監會對客戶資產管理業務進行定期檢查，( )應當予以配合。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業協會
D.資產托管機構
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