2015全國證券從業人員資格《證券交易》試題精選

　　1、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。(　　　)

　　2、

　　證券流動性風險方面，由于滬深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約，因此對證券登記結算機構來說，證券流動性風險并不突出。(　　)

　　3、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.填妥并由本人當面簽名的客戶信用資金存管協議

　　B.本人身份證明原件及復印件

　　C.填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

　　4、公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生的資產，并協助司法機關執行。(　　　)

　　5、合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括(　　)。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.國債

　　D.權證

　　6、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括(　　)。

　　A.驗證

　　B.審單

　　C.查驗資金和證券

　　D.審查投資者的證券投資風險承受能力

　　7、根據現行規定，下列關于配股權證的說法正確的是(　　)。

　　A.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明

　　B.我國A股的配股權證掛牌交易，不允許轉托管

　　C.配股權證的派發程序與分紅派息中紅股的派發過程非常不同

　　D.證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證

　　多項選擇題

　　8、在全國銀行間債券市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　　A.中國農業銀行

　　B.中國交通銀行

　　C.煙臺住房儲蓄銀行

　　D.寧波鄞州農村合作銀行

　　9、集合資產管理業務的特點有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍是限定性的

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　10、追究證券公司刑事責任的處罰通常出現在(　　)情況下。

　　A.編造、傳播影響證券交易的虛假信息

　　B.內幕交易

　　C.偽造、變造、銷毀交易記錄

　　D.操縱證券交易價格

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