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2015年5月證券從業考試《證券交易》押題試卷
判斷題：
1.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。( )
A.正確
B.錯誤
4.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.注冊資本不足5億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業務。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.在報價驅動系統中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.報盤是指證券經紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內上市外資股)而設置的。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以進行轉托管。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.取得自營業務資格的證券公司應當設專門管理人員和專用交易終端從事自營業務，不得因經紀業務影響自營業務。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.所謂集合競價，是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.在協議平臺交易中，定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.交易商當日買入的固定收益證券，當日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.異常波動指標自復牌次日起重新計算。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶代理人的姓名。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規風險。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.現階段，我國A股的配股權證可以掛牌交易，也可以轉托管。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.配股發行不向投資者收取手續費。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ( )
A.正確
B.錯誤
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