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2015年7月證券從業《投資基金》考試真題
1我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在()年以上。
A20
B15
C10
D5
題 型：常識題
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應5年在以上，我國封閉式基金的存續期大多在15年左右。
2投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
AT
BT+1
CT+2
DT+3
題 型：常識題
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
3常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。
A算術平均收益率
B加權平均收益率
C時間加權收益率
D幾何平均收益率
題 型：常識題
頁 碼：381
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是算術平均收益率。
4在我國基金募集申請監管的實踐中，募集申請的核準由()負責。
A中國證監會
B證券交易所
C基金管理人
D專家團隊
題 型：常識題
頁 碼：241
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。
5下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。
A詹森指數是1990年由詹森提出的
B詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮
C特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮
D詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價
題 型：常識題
頁 碼：385-388，390
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 詹森指數是1968年由詹森提出的;特雷諾指數與詹森指數只考慮了績效的深度，而夏普指數則同時對績效的深度和廣度加以考慮。
6根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，出現下列哪一種情況時需要中國證監會組織相應的審計()。
A高級管理人員提供虛假信息
B投資管理人員離開工作崗位一個月以上
C高級管理人員在非經營機構兼職
D基金管理公司董事長總經理離任的
題 型：分析題
頁 碼：259
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計。
7基金管理公司應當在分發基金宣傳推介材料之日起()個工作日內向當地證監局遞交報告材料。
A3
B5
C15
D30
題 型：常識題
頁 碼：157
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。
8一般投資者都是風險厭惡者，他們的無差異曲線簇表現為()的曲線。
A從左至右向下彎曲
B從左至右向上彎曲
C從右至左向下彎曲
D從右至左向上彎曲
題 型：常識題
頁 碼：284
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 對于厭惡風險的投資者而言，他們的無差異曲線簇都是從左至右向上彎曲的曲線。
9我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起()內。
A3個月
B6個月
C9個月
D1個月
題 型：常識題
頁 碼：60
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起3個月。
10為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以()的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。
A銀行
B托管人
C基金
D管理人
題 型：常識題
頁 碼：119
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以基金的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。
11下列哪一項不屬于基金財產保管的基本要求()。
A依法處分基金財產
B嚴守基金商業秘密
C保證基金資產的安全
D保證基金資產的保值增值
題 型：常識題
頁 碼：118，119
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 另外還有對基金財產的損失承擔賠償責任等4個基本要求。
12根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按()為基礎收取。
A認購金額
B凈認購金額
C凈認購份額
D認購份額
題 型：常識題
頁 碼：62
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 常識題。基金認購費率將統一以凈認購金額為基礎收取。
13目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費年費率為( )。
A1%
B0.05%
C1. 5%
D2.5%
題 型：常識題
頁 碼：179
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 目前，我國以股票為主要投資對象的封閉式基金管理費年費率為1. 5%。
14根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為()。
A增長型和非增長型
B大盤型和小盤型
C有效型和無效型
D積極型和消極型
題 型：常識題
頁 碼：333
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 考察股票投資組合管理的基本策略。
15根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指()。
A出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東
B出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D出資額占基金公司注冊比例最高， 且不低于25%的股東
題 型：常識題
頁 碼：83,84
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高， 且不低于25%的股東。
16為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經()獨立董事簽字同意。
A1/2
B1/2以上
C2/3
D2/3以上
題 型：常識題
頁 碼：213
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經2/3以上獨立董事簽字同意。
17在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現出一些特定的規律。這被稱為()。
A小公司效應
B低市盈率效應
C日歷效應
D短期趨勢
題 型：常識題
頁 碼：345
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 這被稱為日歷效應。
18收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64.3928元，收益率為9.02%元時其價格為64.3380元，則該債券的基點價格值為( )元。
A0.0548
B0.0274
C0.0254
D0.0200
題 型：常識題
頁 碼：359
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 收益率從9%到9.02%，變動了兩個基點，價格從64.3928到64.3380，變動了0.0548元，則該債券的基點價值為0.0548/2=0.0274(元)
19在描述基金產品線類型時，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發出各類股票型基金子類產品，這種基金產品線類型通常稱為()。
A水平式
B垂直式
C綜合式
D交叉式
題 型：常識題
頁 碼：140
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 垂直式是在某一個或幾個產品類型方向上開發子類基金產品。
20基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數()。
A大于兩倍的基金M的特雷諾指數
B等于兩倍的基金M的特雷諾指數
C小于兩倍的基金M的特雷諾指數
D以上說法都不正確
題 型：分析題
頁 碼：385
難 易 度：難
專家答案：A解析內容 考察特雷諾指數的公式。
21就債券研究而言，它主要側重于()。
A債券久期的判斷和券種的選擇
B債券的預期收益率
C債券的風險規避能力
D債券的流動性
題 型：常識題
頁 碼：96
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 就債券研究而言，它主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。
22基金績效衡量的目的在于()。
A衡量基金的實際收益率
B衡量基金經理的業績
C鑒別投資回報優厚的基金
D鑒別投資能力優秀的基金經理
題 型：常識題
頁 碼：375
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 基金績效衡量的目的在于將具有高超投資能力的優秀基金經理鑒別出來。
23基金年度報告的編制者和披露義務人是()。
A基金托管人
B基金管理人
C獨立董事
D督察長
題 型：常識題
頁 碼：213
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人。
24( )對有效市場假設理論的闡述最為系統。
A哈里·馬科維茲
B威廉·夏普
C斯蒂芬·羅斯
D尤金·法瑪
題 型：常識題
頁 碼：303
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 尤金·法瑪對有效市場假設理論的闡述最為系統。
25關于貨幣市場基金的說法，正確的是()。
A貨幣市場基金適合進行長期投資
B貨幣市場基金不得投資股票
C貨幣市場基金可以投資于可轉換債券
D貨幣市場基金可以投資于剩余期限超過397天的債券
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