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            證券從業

            證券從業改革合格成績銜接

            時間:2025-02-03 03:05:02 證券從業 我要投稿
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            2015年證券從業改革合格成績銜接

              證券從業資格考試從2015年開始陸續改革。從2016年1月1日起,有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。也就是說,目前這個2015年下半年的過渡階段,是新舊科目可以自由選擇的。那么,改革前后成績改如何銜接,該如何正確選擇科目,順利拿到證書呢?[查看詳情]

            2015年證券從業改革合格成績銜接

              合格成績銜接

              考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后,取得規定科目有效合格成績,即為資格考試測試合格人員。

            原考試類別 改革前通過科目 合格成績銜接,需加考部分科目
            證券從業 《證券市場基礎知識》 加考專業科目任一科目獲得證券從業資格;

            加考《發布證券研究報告業務》獲得證券分析師;

            加考《證券投資顧問業務》獲得證券投資顧問

            《證券交易》

            《證券發行與承銷》

            《證券投資基金》

            《證券投資分析》

            專業一門及以上

            加考入門資格任一科目獲得入門資格;

            加考《證券市場基礎知識》獲得證券從業資格;

            《證券投資基金》 四年內通過基金從業新科目

            《基金法律法規、職業道德與業務規范》

            獲得基金從業資格;

            《證券投資分析》 加考入門資格兩個科目獲得證券分析師資格

            或證券投資顧問勝任能力資格

            或證券投資咨詢業務(其他)資格

            證券經紀人 《證券市場基礎》 加考《證券市場基本法律法規》

            獲得證券經紀人資格

            《證券經紀業務營銷》 加考入門資格兩個科目獲得

            證券經紀人資格

              合格成績不變

              改革前已獲得相應證券資格的,改革后繼續獲得對應資格或者新增資格。

            原考試類別 改革前通過科目 合格成績不變,獲得對應資格
            證券從業 《證券市場基礎知識》 入門資格
            《證券市場基礎》和任一專業及以上 證券從業資格或入門資格
            《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》 基金從業和證券從業或入門資格
            基金銷售 《基金銷售基礎知識》 原有資質不變
            證券經紀人 《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》 原有資質不變
            保薦代表人 《證券知識綜合考試》和《投資銀行業務考試》 原有資質不變
            證券投資顧問 《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》 原有資質不變
            證券公司高級管理人員資質 《證券公司高級管理人員資質測試》 原有資質不變
            證券評級業務

            高級管理人員資質

            《證券評級業務高級管理人員資質測試》 原有資質不變
            證券公司合規管理

            人員勝任能力

            《證券公司合規管理人員勝任能力測試》 原有資質不變

              科目分析

              1、 基礎+分析最有利

              證券基礎知識和證券投資分析是最有利的科目。通過這兩科可以獲得:證券入門資格、證券從業資格、證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業務(其他)資格。

              2、 交易和發行與承銷依舊有用

              改革前的《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。因此,通過證券市場基礎知識+任一專業科目申請證券從業資格依舊有效。

              證券交易是專門科目中最簡單的、證券發行與承銷屬于證券公司的投資銀行業務,而想從事投行業務必考發行與承銷。證券交易和證券發行與承銷仍然有它的考試價值。[查看詳情]

              3、 舊科目資料更齊全

              建議考生在2015年下半年的過渡階段報考證券從業資格的舊科目。

              第一,改革之前的教材和復習資料都比較完善,借助復習資料往往能省時省力的通過考試;

              第二,改革后的目前只有一個考試大綱,教材學習資料都還沒有,復習比較局限。

              4、 證券從業資格比入門資格更廣泛

              想要獲得證券入門資格,可以只考一科證券基礎知識。想要獲得證券從業資格,那么繼續按照改革前的科目考試,順利通過獲得證券從業資格。

              基礎和任一專業過的比改革后的入門資格證要好,入門資格只有合格成績,從事普通的證券工作。證券從業一個是可以申請證書,而且在不同公司可以從事的事比有入門資格的更加廣泛。

              改革后考試科目

              從2016年1月1日起,所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后,取得規定科目有效合格成績,即為資格考試測試合格人員。

              入門資格考試科目 專業資格/管理資質測試科目
            證券一般從業 《證券市場基本法律法規》 《金融市場基礎知識》 ——
            保薦代表人 入門資格考試合格 《發布證券研究報告業務》
            證券分析師 《投資銀行業務》
            證券投資顧問 《證券投資顧問業務》
            證券公司

            高級管理資質

            《證券公司高級管理人員資質測試》
            證券評級業務

            高級管理資質

            《證券評級業務高級管理人員資質測試》
            證券公司公司

            合規管理人員

            《證券公司合規管理人員勝任能力測試》

              成績有效期

              1、 入門資格考試合格成績長期有效

              入門資格考試《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩科通過后,合格成績長期有效。入門資格考試通過獲得入門資格,一經注冊就可從事一般證券業務。 [查看詳情]

              2、 專業資格考試應當每年參加培訓。

              考生取得專業資格考試合格成績后,應當每年參加并完成我會組織的相應業務培訓,掌握最新的必備業務流程、業務標準和業務技能;未按要求完成相應業務培訓,沒有及時更新必備業務流程、業務標準和業務技能,合格成績失效。

              3、 管理資質測試合格成績有效期3年

              管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標準。

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