2015證券基本法律法規考試大綱匯總
第一章(監督管理條例)
熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;熟悉關于客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。
第二章
(從業資格)
了解從事證券業務的專業人員范圍;了解專業人員從事證券業務的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;了解從業人員監督管理的相關規定;熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。
掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
(執業行為)
掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。
掌握保薦代表人執業行為規范;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。
熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。
熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。
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