2015年證券從業資格考試證券交易練習題

　　1、下列不屬于證券自營業務內部控制內容的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完備的業績考核和激勵制度

　　C.建立獨立的實時監控系統

　　D.明確自營賬戶由自營業務部門統一管理

　　2、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規定，A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。(　　)

　　3、下列關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

　　B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

　　C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定

　　4、上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。(　　)

　　5、上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數為91天，不考慮手續費，回購價為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　6、在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的(　　)是證券經紀業務服務的核心。

　　A.有形服務

　　B.交易通道服務

　　C.信息咨詢服務

　　D.技術服務

　　7、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(　　)審核批準。

　　A.交易所總經理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　8、代辦股份轉讓服務業務，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。(　　)

　　9、全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收目的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收1et。(　　)

　　多項選擇題

　　10、債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現在(　　)。

　　A.有利于提高回購的收益性

　　B.有利于降低利率風險

　　C.合理確定債券和資金的價格

　　D.有利于金融市場的流動性管理

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