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2016證券基礎知識章節考點：證券公司概述
下面小編分享2016證券基礎知識章節考點證券公司概述，歡迎大家參考!
一、證券公司概述
證券公司美國稱“投資銀行”，英國稱“商人銀行”
一、我國證券公司發展歷程
1、1987, 我國第 1 家證券公司-深圳特區證券公司成立
2、證券公司第 1 次行業性危機：2003 下半年-2004 上半年
3、3 年綜合治理的具體成果：主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國債回購交易制度、自營業務帳戶實名制度，建立了凈資本風控指標體系、設立了證券投資者保護基金公司
4、2006.1.1 新證券法，不再將證券公司分為綜合類和經紀類
二、證券公司的設立
1、證券公司的設立條件
①符合法律法規的章程
②主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規記錄，凈資產不低于 2 億
③符合《證券法》規定的注冊資本
④董監高具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
⑤完善的風險管理和內部控制制度
⑥合格的經營場所和設施
2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實繳資本
①證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問業務 1 項或數項的，注冊資本最低限額為 5 千萬
②證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務，任何 1 項，最低限額 1 億
③證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務，任何 2 項以上，最低限額 5 億
3、設立以及重要事項變更審批要求
(1)行政審批程序
①證監會受理設立申請后 6 個月內，作出批準與否的決定
②領取營業執照之日起 15 日內，向證監會申請經營證券業務許可證
(2)重要事項變更須經證監局審批
①證券公司設立、收購、撤銷分支機構
②變更業務范圍(保薦由證監會審批)
③變更注冊資本(上市證券公司證監會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)
④變更 5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監會審批)
⑤變更章程
⑥合并、分立、變更公司形式
⑦停業、解散、破產
業務范圍
(1)證券經紀;
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產管理;
(7)其他證券業務。
證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元;經營第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。
經營管理
1.資產管理
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
2.人員管理
證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金
4.建立健全內部控制與業務隔離制度
證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
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