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2016證券從業考試選擇題練習附答案
2016年證券從業資格考試相關事宜已經安排妥當，現在百分網小編為大家整理了以下2016證券從業考試選擇題練習，希望對大家的學習有幫助!
一、多項選擇題
1.證券自營業務的具體含義包括( )。
A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業務
B.是一種以營利為目的的經營行為
C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發行人發生重大虧損或者遭受超過凈資產( )以上的重大虧損;發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
3.專設自營賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內部監控機制
B.為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件
C.對防范內幕交易等違禁行為的發生有重要作用
D.有利于提高自營業務的收益
4.內幕交易的不利后果有( )。
A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場的穩定
D.造成證券流動性減弱
5.下面( )屬于證券公司在自營業務過程中操縱市場的具體行為。
A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易
6.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
B.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
7.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.要求證券公司出具資產托管報告
C.執行證券公司的投資或者清算指令
D.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
8.為了控制客戶資產管理業務風險，《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》要求( )。
A.證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險
C.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
D.客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾
9.證券公司從事客戶資產管理業務，有下列( )情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃
B.未按規定辦理客戶資產的托管
C.未按規定管理集合資產管理計劃的資產或者履行托管職責
D.未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金
10.證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有( )。
A.屬于綜合類證券公司
B.經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰
C.具有不低于人民幣2億元的凈資本
D.有完備的內部控制和風險管理制度
多項選擇題參考答案：
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
二、單項選擇題
1.證券公司自營業務的特點之一是( )。
A.決策的限制性 B.收益的不穩定性
C.交易的持久性 D.買賣的間接性
2.( )是人為地創造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩定發展。
A.內幕交易
B.欺詐客戶
C.操縱市場
D.將自營業務與代理業務混合操作
3.根據( )第26條的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。
A.《證券公司內部控制指引》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
D.《證券交易所管理辦法》
4.下述( )說法是正確的。
A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度
D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到刑法》的處罰
5.以下的( )不是證券公司申請從事客戶資產管理業務必須具備的條件。
A.經中國證監會批準為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
D.根據經審計的財務報表出具凈資本計算表
6.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )。
A.30萬元 B.20萬元
C.15萬元 D.10萬元
7.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.關于證券公司從事客戶資產管理業務中的資產托管機構，如下說法中( )是錯誤的。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
9.以下的( )不屬于客戶資產管理業務的管理風險。
A.與客戶簽訂客戶資產管理協議不規范、約定不明
B.操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣
D.向委托人承諾收益或分擔損失
10.證券公司應當至少每( )一次向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月 B.2個月
C.3個月 D.4個月
單項選擇題參考答案：
1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C
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