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2016證券從業《證券市場基本法律法規》通關練習
平時我們為考試所做的練習足夠多了，考前需要做一些題目來提高一下做題興趣和速度，下面是百分網小編為大家整理的2016證券從業《證券市場基本法律法規》通關練習，希望對大家有幫助!
第1題：中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的( )等事項進行現場檢查和非現場檢查。
Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
第2題：中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
答案：B
第3題：客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結算公司
B.商業銀行
C.證券交易所
D.證券公司
答案：B
第4題：《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產
D.票面總值
答案：D
第5題：根據《證券市場禁入規定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
答案：D
第6題：下列關于集合資產管理計劃信息披露的表述，錯誤的是( )。
A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產管理合同文本和推廣材料置備于營業場所
B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征
C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險
D.集合計劃存續期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單
答案：D
第7題：根據證監會有關融資融券業務的相關規定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括( )。
Ⅰ.充抵保證金的證券 I.向客戶收取的保證金
Ⅲ.客戶融券賣出所得全部價款 Ⅳ.客戶融資買人的全部證券
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第8題：證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，( )。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
第9題：公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
第10題：下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是( )。
A.債券發行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書
答案：A
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