2016券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題

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2016券從業資格考試《證券市場基本法律法規》習題

　　1、下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。Ⅰ.非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經批準擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的撤銷證券從業資格，井處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　2、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理Ⅲ.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管Ⅳ.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】關于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例(》1規)定從：事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取應當通多指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資證券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　3、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經紀業務中，客戶是委托人證券經紀商是受托人Ⅱ.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　4、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定Ⅲ.公司生產經營的外部條件發生的重大變化Ⅳ.公司董事發生變動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況。(5)公司發生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監事或者經理發生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　5、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有()。Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料，報住所地證監局和中國證券業協會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。"

　　6、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅲ.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資科修改、密碼管理等。

　　7、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣Ⅳ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　8、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　9、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.部門基金業務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　10、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現方面是故意，選項B錯誤。

　　11、證券自營業務禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業務Ⅱ.將代理業務與自營業務混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　12、下列屬于證券經紀業務特點的有()。Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資科的保密性。

　　13、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內容、查詞時間等情況。

　　14、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產的種類和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶資產的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察定向資產管理合同應包括的墓本事頊。

　　15、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產的Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　16、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　17、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

　　18、監管部門對經紀業務的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C