2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題

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　　導語：我國證券市場監管的原則是什么?下面我們一起來看看2017證券從業金融市場基礎知識第二章核心考點試題吧。

2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題

　　1、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到(　　)

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　II 對投資收益作充分估計

　　III 個人真實姓名

　　IV 對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。考點：證券、期貨投資咨詢機構的管理

　　2、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括(　　)

　　I 證券及期貨交易所

　　II 上市公司

　　III 首次公開發行的證券公司

　　III 證券登記結算機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。考點：注冊會計師從事證券、期貨相關業務的管理。

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券從業人員水平考試

　　B.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C.推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

　　D.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　參考答案：D

　　參考解析：根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。考點：證券業協會的職責和自律管理職能。

　　第五節監管機構

　　1、(　　)，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。考點：我國證券公司的監管制度及具體要求。

　　2、證券市場監管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開原則