證券從業資格考試真題
無論是身處學校還是步入社會，我們很多時候都會有考試，接觸到考試真題，考試真題可以幫助學校或各主辦方考察參試者某一方面的知識才能。什么樣的考試真題才是科學規范的考試真題呢？以下是小編收集整理的證券從業資格考試真題，希望能夠幫助到大家。
證券從業資格考試真題 1
1、A證券公司全額包銷B公司公開發行的公司債券，銷售開始日期為2015年3月1日，則其銷售日期可選擇( )
I、2015.5.27
Ⅱ、2015.5.28
Ⅲ、2015.5.29
Ⅳ、2015.5.30
A I Ⅱ
B I Ⅱ Ⅲ
C I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D Ⅱ Ⅲ
答案：B
2、不屬于系統性風險的是( )
A、信用風險
B、宏觀經濟風險
C、購買力風險
D、利率風險
答案：A
3、美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對( )的最高利率限制。
Ⅰ活期存款
Ⅱ定期存款
Ⅲ儲蓄存款
Ⅳ長期存款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：A
4、關于金融市場，以下說法正確的是( )
Ⅰ現代金融市場的一個重要趨勢是機構投資者的比重逐漸升高
Ⅱ越是發達的金融市場，越離不開金融中介機構參與
Ⅲ金融中介機構越發達，金融市場功能越完善
Ⅳ金融市場上的參與各方是以信用為基礎的信貸關系和委托代理關系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：C
5、以下是金融市場按投資標的物分類的是( )
A、票據市場、證券市場、衍生品市場、外匯市場、黃金市場
B、貨幣市場、資本市場
C、現貨市場、期貨市場
D、發行市場、流通市場
答案：A
6、我國央行的貨幣政策目標是( )
Ⅰ、充分就業
Ⅱ、幣值穩定
Ⅲ、促進經濟增長
Ⅳ、國際收支平衡
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
7、( )是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式
A、連續競價
B、集合競價
C、協商議價
D、公開競價
答案：B
8、政府債券的特征有( )
Ⅰ、安全性高
Ⅱ、流動性好
Ⅲ、免稅
Ⅳ、有一定收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
9、關于期貨和期權的說法，不正確的是( )
A、期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
B、期權交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
C、期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，可能取得的盈利卻是無限的
D、期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，可能遭受的損失是無限的。
答案：B
10、股份有限公司申請股票在上海證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣( )萬元。
A、3000
B、5000
C、6000
D、2000
答案：B
11、( )是證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
A、代銷
B、包銷
C、全銷
D、自銷
答案：B
12、證券公司中間介紹業務服務包括( )
Ⅰ、協助辦理開戶手續
Ⅱ、提供期貨行情信息
Ⅲ、收取客戶結算保證金
Ⅳ、為客戶劃轉期貨保證金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、衍生品的杠桿特性決定了它的( )
Ⅰ、高穩定性
Ⅱ、高收益性
Ⅲ、高風險性
Ⅳ、高流動性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
14、以下不用交個人所得稅的是( )
A、股息
B、紅利
C、衍生品收益
D、國債利息
答案：D
15、A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行( )
A、浮動傭金制
B、最高上限和最低下限制度
C、最低下限向上浮動制度
D、最高上限向下浮動制度
答案：D
16、目前，財政部代理發行地方政府債采取( )的方式
Ⅰ.合并名稱
Ⅱ.合并賬戶
Ⅲ.合并發行
Ⅳ.合并托管
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、按資金用途，國債可分為( )
Ⅰ、赤字國債
Ⅱ、建設國債
Ⅲ、戰爭國債
Ⅳ、特種國債
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、證券自營業務可以投資于( )
Ⅰ、人民幣普通股
Ⅱ、基金券
Ⅲ、認股權證
Ⅳ、衍生品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、2004年1月，( )發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
A、證監會
B、銀監會
C、國務院
D、黨中央
答案：C
20、股票采用( )
A、紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式
B、紙面形式
C、電子形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式
D、電子形式
答案：A
21、ETF的購買起點是( )萬份
A、100或200
B、50或100
C、30或50
D、100或300
答案：B
22、上市公司公開發行新股，配股時原股東認購股票的數量未達到擬配售數量( )的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案：C
23、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由( )組成。
A、負責保薦的證券公司
B、參與承銷的證券公司
C、主承銷商和參與承銷的證券公司
D、負責保薦的證券公司和參與承銷的證券公司
答案：C
24、證券服務機構包括( )
Ⅰ、證券投資咨詢機構
Ⅱ、財務顧問機構
Ⅲ、資信評級機構
Ⅳ、交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的( )
A、非企業法人
B、企業法人
C、事業單位
D、社會法人團體
答案：D
26、證券業協會是( )
A、監管機構
B、自律性組織
C、證券服務機構
D、中介服務機構
答案：B
27、銀行間債券市場的結算制度不包括( )
A、見券付款
B、純券過戶
C、券款對付
D、以券易券
答案：D
28、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )，屬于內幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
答案：B
29、以下關于中國證券投資者保護基金有限責任公司的說法中，錯誤的是( )
A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的'上限后，交易經手費的20%納入基金
B、基金公司應當與證監會建立證券公司信息共享機制，證監會定期向基金公司通報關于證券公司財務、業務等的經營管理信息。
C、基金的資金運用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據、中央企業債券、信用等級較高的金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
D、為處置證券公司風險需要動用基金的，證監會根據證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，無須報經國務院批準，由基金公司辦理發放基金的具體事宜
答案：D
30、以下( )會影響股票的價格和數量。
Ⅰ、股票分割和合并
Ⅱ、增發
Ⅲ、配股
Ⅳ、回購
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
《證券市場基本法律法規》真題考點
1、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由( )批準
A.國務院期貨監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構
C.證監會
D.中國期貨業協會
答案：B
2、發布證券研究報告的內容包括( )
Ⅰ、證券估值
Ⅱ、投資評級
Ⅲ、收益預測
Ⅳ、風險預測
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、證券投資咨詢業務人員需要具備的條件包括( )
Ⅰ、大學本科以上學歷
Ⅱ、具有從事證券業務2年以上的經歷
Ⅲ、規定科目考試合格
Ⅳ、未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的禁止行為有：
Ⅰ、代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ、向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ、與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅳ、為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、我國證券交易所的組織形式是( )
A、公司制
B、經紀制
C、合伙制
D、會員制
答案：D
6、期貨公司注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )
A、30%
B、50%
C、60%
D、85%
答案：D
7、證券公司的設立實行( )
A、審批制
B、注冊制
C、核準制
D、特許制
答案：A
8、操縱證券、期貨交易價格罪具體有以下( )行為方式
Ⅰ、對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券
Ⅱ、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢，或者利用信息優勢，聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格
Ⅲ、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
A、融資專用資金賬戶
B、客戶信用交易擔保資金賬戶
C、信用交易資金交收賬戶
D、客戶信用資金賬戶
答案：B
10、誠信信息中的基本信息通過( )采集。
Ⅰ協會成員信息管理系統
Ⅱ協會會員信息管理系統
Ⅲ從業人員信息管理系統
Ⅳ誠信信息管理系統
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、下列有關設立管理公開募集基金的基金管理公司的表述，錯誤的是( )
A.設立管理公開募集基金的基金管理公司應經中國證券投資基金業協會批準
B.董事、監視、高級管理人員具備相應的任職條件
C.取得基金從業資格的人員應達到法定人數
D.注冊資本不低于一億元人民幣
答案：A
12、根據公司法規定，下列不能擔任公司法定代表人的是( )
A執行董事
B監事
C總經理
D董事長
答案：B
13、A公司的股份總額為25萬股，獎勵給該公司職工的股份最多為( )
A、5000
B、10000
C、50000
D、12500
答案：D
14、證券公司從事中間介紹業務，應與期貨公司簽訂書面委托協議，不屬于協議內容的是( )
A介紹業務范圍
B報酬支付、相關費用支付方式
C期貨保證金的交付手續
D客戶投訴處理方式
答案：C
15、兩名保薦代表人在主板、創業板同時負責兩家企業，但最近3年( )除外。
I被證監會采取監管措施
Ⅱ受到中國證券登記結算機構的譴責
Ⅲ未擔任首次發行、再融資項目的簽字保薦代表人
Ⅳ未擔任股份轉讓掛牌項目負責人
A、I Ⅲ
B、I Ⅱ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案：A
16、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業務需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權債務全部發生在集團公司內部，下列說法正確的是( )
A、分立后，原甲公司的債務由集團公司繼承
B、因甲公司的債權債務均發生在集團公司內部，故其分立無需通知債權人
C、甲公司分立事宜應當在報紙上公告
D、甲公司分立應當取得債權人同意
答案：C
17、以下人員中，( )不屬于證券交易內幕信息的知情人。
A、證券登記結算機構的有關人員
B、發行人的監事
C、證券監督管理機構的工作人員
D、持有公司3%股份的股東
答案：D
18、定向資產管理業務投資主辦人發生變更，證券公司應當采取的措施是( )
A、向中國證券業協會報告
B、提前或者在合理時間內告知客戶
C、向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構報告
D、在合理時間內披露
答案：B
19、甲股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關于股份轉讓的做法中違反《公司法》規定的是( )
A、董事王某于2014年4月-12月期間轉讓的公司股份是其所持有公司股份總數的30%
B、發起人李某于2014年4月將其持有的公司股份轉讓給其他人
C、公司經理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉讓
D、股東孫某于2012年10月認購了甲公司增發的股份，并于2014年2月將其轉讓
答案：A
20、證券投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有( )
A、執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明
B、執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
C、執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有兩年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
D、執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等
答案：C
21、下列關于公司組織形式變更的說法正確的是( )
A、股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司
B、有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換
C、有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司
D、有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司
答案：C
22、證券投資咨詢機構在( )的情況下應當進行執業回避
Ⅰ證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
Ⅱ證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
Ⅲ證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
Ⅳ證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23、債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下( )
Ⅰ出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權情況
Ⅱ會議有效性
Ⅲ各項議案的議題和表決結果
Ⅳ發行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、從事證券服務業務的會計師事務所，需要具備下列條件( )
Ⅰ依法成立5年以上
Ⅱ上一年度經審計業務收入不少于8000萬元
Ⅲ注冊會計師不少于200人
Ⅳ凈資產不少于5000萬元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括( )
Ⅰ基金管理公司凈資產不少以2億元，經營證券投資基金管理業務長達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅱ證券公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于5億元人民幣，凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務長達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
Ⅲ具有5年以上境外證券市場資產管理經驗和相關資產的中級以上的管理人員不少于1名
Ⅳ具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起( )時，向國務院證券監督管理機構、證券交易所做出書面報告通知該上市公司，并予公告。
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案：A
27、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：C
28、申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：C
29、封閉式基金的存續期一般在( )年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：A
30、我國《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：D
證券從業資格考試真題 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的.稅率征收( )。
A.營業稅
B.企業所得稅
C.個人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價差收入
B.股票股利
C.現金股利
D.存款利息收入
2.根據有關規定，( )買賣基金的差價收入征收營業稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個人
D.非金融機構
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實現的損益，也包括未實現的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業債券利息收入，應按稅法規定征收個人所得稅，稅款由發行債券的企業在向基金支付時依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。( )
6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。( )
7.對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業資格考試真題 3
1、通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是風險投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標價值
B．安全墊
C．現時凈值
D．價值底線
3、以下關于公司型基金的表述，正確的是（ ）。
A．基金是獨立的`法人機構
B．主要依據基金合同運營基金
C．投資者享有直接管理基金的權利
D．相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
5、在我國，封閉式基金的存續期限一般為10～15年，在此期限內已發行的基金份額只能轉讓，不能贖回。（ ）
6、投資者購買的收益不確定的資產也就是（ ）。
A．組合資產
B．風險資產
C．證券資產
D．增值資產
7、第一個風險調整收益衡量方法是由（ ）提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指選定一種投資風格后，不論市場發生何種變化均不改變這一選定的投資風格。
A．消極的股票風格管理
B．積極的股票風格管理
C．穩定的股票風格管理
D．穩健的股票風格管理
多項選擇題
9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程?（ ）
A．接收交易數據
B．制作清算指令
C．執行清算指令
D．國際經濟形勢
10、申請基金行業高級管理人員任職資格，應當具備的條件有（ ）。
A．取得基金從業資格
B．通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
證券從業資格考試真題 4
單項選擇題
1、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ）為主要目標的金融自由化運動。
A．證券市場網絡化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業經營
2、主要以國家機構、國有企業和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（ ）個工作日內向中國證券業協會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項選擇題
5、 下面對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》中債權擔保規定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的.權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行
6、 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（ ）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產與負債的比例不得低于20%
7、關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利
D．在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
8、 證券市場包括（ ）。
A．基金市場
B．同業拆借市場
C．債券市場
D．股票市場
9、 按收益保障性分類可將結構化金融衍生產品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
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