證券從業資格模擬試題
無論是在學習還是在工作中，我們都要用到試題，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。大家知道什么樣的試題才是規范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業資格模擬試題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業資格模擬試題 1
單項選擇題
1、 按照現行交易制度規定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所一律取距前收盤價最近的價位為成交價。（ ）
2、配股繳款的過程是老股東行使優先認股權的過程。（ ）
3、 假設××股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示：
賣三
5.40800
賣二
5.39300
賣一
5.382000
買一
5.371500
買二
5.36800
買三
5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買入指令，價格為5．39元，數量為2600股，那么成交情況為（ ）。
A．成交300股，價格為539元
B．成交1800股，價格為535元
C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元
4、國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ）
多項選擇題
5、目前，中國大陸地區的全國性的股票交易市場有（ ）。
A．上海金融區交易所
B．香港聯合交易所
C．深圳證券交易所
D．上海證券交易所
6、 在我國證券市場發展過程，網上發行新股的類型有（ ）等。
A．全額預繳，比例配置
B．網上累計投標詢價發行
C．網上競價發行
D．網上定價市值配售
7、 下列服務屬于證券經紀業務營銷人員的售中服務的有（ ）。
A．向客戶介紹證券基礎知識
B．對客戶進行開戶指導
C．客戶的關系維護
D．向客戶提示投資產品的風險
8、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下表述正確的`是（ ）。
A．證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
B．證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監會批準
C．在國家法定假日，交易時問為正常交易日的一半
D．如果交易時間變更，須由中國證券業協會公告
9、 關于交易席位的說法，正確的有（ ）。
A．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業務
B．交易席位實質上有交易資格的含義
C．從實質上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D．從傳統含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
10、經紀業務主要環節包括（ ）。
A．證券賬戶管理
B．資金賬戶管理
C．證券委托買賣
D．清算交割
證券從業資格模擬試題 2
1、 證券的a系數表示實際市場中證券的預期收益率與資本資產定價模型中證券i的均衡期望收益率之間的差異。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關的證券A和證券B，其中證券A的.期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3．8%
B．7．4%
C．5．9%
D．6．2%
3、 在識別圓弧形時，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的過程都是兩頭小、中間大。（ ）
4、 周期型行業的運動狀態直接與經濟周期相關，這種相關性呈現（ ）。
A．正相關
B．負相關
C．不相關
D．不完全相關
5、證券投資分析中公司分析的對象主要是指（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．外資公司
D．上市公司
6、 能量潮指標0BV指標的理論基礎是市場價格的有效變動必須有成交量配合，而且它不能單獨使用，必須與股價曲線相配合。（ ）
7、 股票內在價值的計算方法模型中，下列（ ）假定股票永遠支付固定的股利。
A．現金流貼現模型
B．零增長模型
C．不變增長模型
D．市盈率估價模型
9、構成產業的特點有（ ）。
A．規模性
B．職業化
C．社會功能性
D．群體性
10、下列關于GDP變動和證券市場走勢關系的分析，正確的是（ ）。
A．持續、穩定、高速的GDP增長，證券市場將呈現上升走勢
B．高通貨膨脹下的GDP增長，必將導致證券市場行情下跌
C．宏觀調控下的GDP減速增長，如果調控目標得以順利實現，證券市場呈平穩漸升的態勢
D．當GDP由低速增長轉向高速增長時，證券市場將伴之以快速上漲之勢
證券從業資格模擬試題 3
單項選擇題
1、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ）為主要目標的金融自由化運動。
A．證券市場網絡化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業經營
2、主要以國家機構、國有企業和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（ ）個工作日內向中國證券業協會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項選擇題
5、 下面對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》中債權擔保規定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行
6、 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（ ）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產與負債的比例不得低于20%
7、關于金融期權與金融期貨套期保值的`作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利
D．在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
8、 證券市場包括（ ）。
A．基金市場
B．同業拆借市場
C．債券市場
D．股票市場
9、 按收益保障性分類可將結構化金融衍生產品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
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