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2015期貨從業資格考試《法律法規》沖刺試題及答案
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)。
1.經中國期貨業協會批準，期貨交易可以進行場外交易。( )
2.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。( )
3.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。( )
4.未經國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。( )
5.異常情況消失后，期貨交易所應當經過觀察，發現不會在發生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。( )
6.期貨公司不得從事期貨自營業務。( )
7.期貨公司只能在境內范圍內從事期貨業務，不得發展境外期貨交易。( )
8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。( )
9.期貨交易所應當按照國務院期貨監督管理機構的規定提取、管理和使用風險準備金。( )
10.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，應當混碼交易。( )
11.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。( )
12.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。( )
13.會員制期貨交易所章程應當載明會員的權利和義務。( )
14.期貨交易所根據相關規定因合并或分立而終止的，應及時向中國證監會和會員發出公告。( )
15.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。( )
16.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經理。( )
17.理事會會議至少三個月召開一次，每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。( )
18.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。( )
19.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，董事會通過。( )
20.期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。( )
參考答案
1.【答案】B
【解析】期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
2.【答案】B
【解析】因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
3.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
4.【答案】B.
【解析】設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
5.【答案】B
【解析】異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。
7.【答案】B
【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。
9.【答案】A
【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十條規定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
11.【答案】B
【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規定，除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載"注意事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權利和義務;(三)對會員的紀律處分。
14.【答案】B
【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。
15.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。
17.【答案】B
【解析】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
18.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規定，董事長不得兼任總經理。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
20.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
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