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2016年期貨從業期貨法律法規備考鞏固題
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1.題干: 期貨經紀公司要加強內部稽核監督系統的建設,做到( )。
A: 內部稽核崗位要實行對總經理負責
B: 內部稽核崗位要實行對董事會負責
C: 內部稽核崗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監督工作的需要
參考答案[AD]
2.題干: 期貨經紀公司加強內部控制制度時,要( )。
A: 完善信息發布和信息管理制度
B: 建立、完善檔案管理制度
C: 客戶管理制度
D: 制訂有效的應急應變措施
參考答案[ABD]
3.題干: 期貨從業人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。
A: 期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B: 有關規章要求公布
C: 期貨交易所按照有關規定進行檢查
D: 期貨從業人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
4.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監管機構立案查處的境外期貨業務持證企業，或未通過年檢的境外期貨業務持證企業，中國證監會可視情節責令( )。
A: 暫停其境外期貨業務
B: 注銷其境外期貨業務許可證
C: 停業整頓
D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業務
參考答案[AB]
5.題干: 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，( )的，予以公開通報批評。
A: 情節嚴重
B: 情節較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
6.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A: 高于客戶指令價格賣出
B: 高于客戶指令價格買入
C: 低于客戶指令價格賣出
D: 低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
7.題干: 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。
A: 對當日所有持倉的確認
B: 對該日之前所有持倉的確認
C: 對當日交易結算結果的確認
D: 對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
8.題干: 以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
C: 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規定使用收益
參考答案[AB]
9.題干: 期貨經紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。
A: 將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務
B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C: 違反規定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營業務
參考答案[ABD]
10.題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。
A: 經紀公司會員只能接受客戶委托
B: 非經紀公司會員只能從事自營
C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
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