公司自查報告15篇
在經濟飛速發展的今天，報告的用途越來越大，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編整理的公司自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
公司自查報告1
集團公司：
根據集團公司轉發的《中共鄂爾多斯市紀委關于對“三重一大”等四方面制度的執行和開展情況進行專項督查的通知》文件要求，城投綠化公司在11月份進行了“三重一大”事項集體決策制度、公共資源交易監管、領導干部廉潔自律和廉政風險防控機制等制度執行情況專項檢查，從制度建設、責任落實、決策程序和制度執行等方面進行了監督檢查，進一步健全和完善了“三重一大”等四方面決策制度和議事程序，對防范和規避決策風險，強化領導班子決策程序，提高公司決策質量與執行效率起到了積極作用，現將有關情況報告如下：
一、自查“三重一大”等各項制度建設情況。
按照集團公司的要求和公司管理制度建設的要求，公司自20xx年組建以來，對“三重一大”決策制度、黨風廉政建設等方面制度進行了認真修訂和完善，制定了《鄂爾多斯市城投園林綠化工程有限公司貫徹落實 “三重一大”決策制度的實施辦法》，明確界定了“三重一大”決策事項的具體范圍和內容;規范了決策程序、決策方式;在自查中我們把建立“三重一大”決策制度與建立公司管理制度結合起來，建立相關制度若干項，落實了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》的要求。
二、自查 “三重一大”等各項制度落實情況。
在執行“三重一大”決策制度的過程中，一是公司會議議題凡屬“三重一大”內容的，能嚴格按照《鄂爾多斯市城投園林綠化工程有限公司貫徹落實 “三重一大”決策制度的實施辦法》執行;二是重大事項決策時能充分發揮民主并按規定程序和方式形成決議;三是決策過程有記錄，且記錄完整。公司20xx年8月份至今，“三重一大”集體決策事項均按決策程序執行。
三、自查廉政風險防控工作開展情況。
公司一直注重廉政風險防控制度化的規范約束和監管，定期修正完善原有管理制度，針對新出現或可能產生廉政風險的工作領域和環節創新管理措施，如今年7月份，調整增設造價審計部，形成部門之間相互促進、相互制衡的'工作格局;同時規范公共資源交易和報審程序，一改原有“自建自管”的格局，在項目管理權方面，嚴格工程招投標、工程量變更報批、工程簽證驗收、預決算等工作程序;在財務管理權方面，嚴格執行資金預算、審批、撥付、管理、使用、結算等制度管理，加強財務審監。
四、發現問題及需改進的方面的情況。
在自查中我們也發現不少不足之處，如“三重一大”決策配套制度有待進一步完善;在執行過程中，如何進一步創新和改進監督方式、增強監督實效方面還有待于進一步加強;決策事項考核評價和后評估制度尚未完善;相關基礎基礎資料整理不夠及時，不夠規范等。
針對自查發現的問題，公司下一步將細化公司“三重一大”的實施程序和細則;建立、健全“三重一大”制度執行監督制度;進一步規范“三重一大”的文件資料整理，完善歸檔。 以上情況，特此報告。
公司自查報告2
xx藥品監督管理局： 因我公司參與醫療機構配送供應商遴選，現對我公司的倉儲物流條件進行了全面自查，現將我公司自查情況匯報如下：
1、倉儲總面積：2500平米。
2、配備溫濕度儀監測溫濕度。
3、配備電子掃碼槍及掃描系統壹組由專人掃碼上傳。
4、配備50立方標準設施冷庫壹個。
5、高位貨架46組，高位貨架庫面積1300平米
以上倉儲物流條件符合GSP的相關要求，煩請貴局核實予以蓋章證明。
xx藥業有限公司
20xx-2-27
公司自查報告3
20xx年我分公司在抓全業務經營、建設工作的同時，對檔案管理工作也一直十分重視，把檔案管理上臺階作為企業管理中的一項重要工作來抓。特別是近年來，在這方面投入了大量人力、物力和財力，在上級部門領導的關心指導下，根據《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《省檔案管理條例》的要求，嚴格執行上級檔案管理部門的有關文件精神，認真做好分公司檔案的整理、分類、立卷工作，建立健全了相關的檔案保管、借閱登記制度，逐步完善和健全檔案設施建設，使檔案管理工作取得了不斷進步。20xx年檔案主要工作匯報如下：
一、檔案管理體系健全
1、領導重視，制度健全。分公司的檔案管理工作由分公司總經理親自主抓，辦公室主任兼任檔案室主任。我分公司檔案室隸屬綜合辦公室，綜合檔案室配備了一名兼職檔案管理員負責檔案室的日常工作。并建立由分公司總經理任組長、副總經理任副組長，各部室主任和相關人員為成員的檔案鑒定小組。把檔案管理工作納入企業發展規劃和年度計劃，完善了檔案管理的各項規章制度，使檔案管理工作更加完整、實時、有效。整理了20xx年各類文書、會計、科技、圖片等檔案，進行了上年度的檔案整理、歸檔工作。
2、創建體系健全是我分公司檔案工作的一個特色。實行檔案集中統一管理后，聘任各部室及相關部門兼職檔案員3名，建立起以分公司綜合檔案室為中心的二級檔案管理網絡，以加強平時對各項檔案資料收集、整理。每年形成的文書、科技、會計、特殊載體檔案均由分公司綜合檔案室實行集中統一管理，保證了檔案的歸檔率和完整率。
3、強化員工檔案管理的教育，深化員工檔案建設意識。我分公司在作好員工教育的同時，也積極開展全員檔案教育，強化員工的檔案意識。經常性的檔案知識教育，深化了員工的檔案建設意識，強化了檔案工作的全面性。
二、加強檔案設施建設，全方位提高檔案建設標準
根據達國二級的工作計劃，我分公司在分公司電信大樓建成了一個現代化的`檔案室庫房，有高標準檔案庫房40平方米，配置了密集架，并配備了空調、除濕機、計算機、滅火器等日常設備，并設立閱覽處。
三、檔案業務建設方面
根據省、市公司各個時期對檔案工作的要求，我分公司制訂了各個時期的檔案分類方案和保管期限，按時接收在各項工作活動中形成的檔案和電信業務檔案，各項手續嚴格按檔案管理辦法進行。
1、加強檔案臺賬管理。在檔案臺帳上也進一步得到了健全，現設有檔案收進移出登記、檔案數量統計、借閱登記、檔案資料交接憑證、庫房檢查記錄等。
2、日益豐富的業務建設，為分公司企業管理中的制訂規章、領導決策以及通信生產、技術革新、編史修志提供了可靠的依據。
四、加強檔案編研，重視開發利用
1、檔案工作的最終目的是提供有效利用。為此，我分公司綜合檔案室從實際出發，充分發揮檔案工作的服務職能，建立起了一整套的檢索體系，編制了各項檔案的案卷目錄、文書檔案的全引目錄、科技檔案分類目錄、總目錄、特殊載體目錄等多種實用的工具，還撰寫了組織沿革、全宗介紹、檔案室簡介等資料，并編制了大事記、基礎數據匯編、重要文件匯編、方針目標實施方案匯集、電信分公司縱纜、縣郵電志、先進名錄、組織機構一覽表等基礎資料。
2、完善檔案管理工作內容。隨著綜合檔案室室藏的豐富和各種檢索工具、編研材料的不斷，檔案利用率不斷提高，服務面也不斷拓展。從制訂全分公司的發展規劃和年度計劃到出臺各種業務、規章制度，從編史修志到干部職工的專業職稱評審，從解決經濟糾紛到落實各項政策，翔實的檔案資料都可以提供可靠的依據，使檔案工作在企業發展中的作用越來越明顯。
近年來，檔案管理工作得到了明顯加強，但由于人員變動頻繁等原因，缺乏一定的操作經驗，我分公司檔案管理工作還存在許多問題，如科技檔案的整理、分類不能及時歸檔等原因，因此，我分公司將努力提高檔案管理人員的專業素質，進一步完善檔案庫房建設，力爭在上級檔案管理部門的指導下，將檔案管理工作推向一個新的臺階。
公司自查報告4
為進一步規范印章管理，切實防范印章操作風險，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據市行下發第xxx號工作通知單，仔細對照檢查標準，認真開展了公章和業務專用章管理操作情況的全面自查。現將自查情況匯報如下：
一：印章管理自查情況
首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現有在用印章進行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細清冊，并對已經停用的`廢舊印章進行了認真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲蓄所9枚、迎春園儲蓄所11枚;其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲蓄所15枚(機構名稱變更)、聯通路分理處10枚，營業室3枚。由綜合部負責了公章用印管理的自查，營業網點和客戶服務部負責了業務專用章的自查。行章管理方面，嚴格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經理專門保管(A角)，另一保管人為印章專管人的B角。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統一配發的保險柜內，主鑰匙由A角保管、副鑰匙由B角保管，用印時雙人開鎖。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。嚴格實行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交接登記簿，交接時間按要求準確到分鐘，避免了印章保管出現的“盲區”。在08年我行及時更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規范。
目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：
1、存在舊章在用現象。
機構名稱更換后，現黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發單位后統一刻制。
2、用印登記簿登記不及時。
個別部門內部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據，易造成登記簿漏登之現象。通過這次自查，明確以后必須堅持以下兩點：
1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項雙人簽字確認
2：用印后，立即登記用印登記簿。
3、由于人員受限，監印制度有待進一步加強。
公司自查報告5
根據*地稅直查(20xx)2002號文件要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關財務人員學習，采取了自查與聘請稅務師事務所稅務專業人員協助相結合的方式，于20xx年7月13日-17日針對企業所得稅進行自查。目前，自查工作已基本完成，現將自查結果匯報如下：
一、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍
本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業所得稅的繳納情況。
二、自查工作的原則
1、高度重視，認真負責，嚴格按照國家財經稅收相關法規，對本公司20xx至20xx年度在經營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。
2、把握契機，認真做好自查自糾工作，提前化解稅務風險。我公司結合實際情況，進行認真全面的自查，徹底清理違法及不規范涉稅事項，并以此為契機，加強我公司稅務基礎管理工作，并改善我局稅務管理工作的盲點弱點，提高我公司的稅務工作管理水平。
三、自查結果
經過為期一周的自查工作，我公司20xx年—20xx年稅務工作基本遵守國家相關稅收及會計法律法規，依法申報繳納各項稅費。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權責發生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等。
通過此次自查，我公司 20xx年—20xx年應補繳企業所得稅13，096、18元;其中：20xx年應補繳企業所得稅4，580、76元;20xx年應補繳企業所得稅 8，515、42元。具體情況如下：
1、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權責發生制的原則按年分攤所屬費用上面，申報企業所得稅時少調增應納稅所得額13，881、10元，應補繳企業所得稅額4，580、76元，具體調增事項明細如下：
項目金額
未按照權責發生制原則分攤所屬費用13，881、10
調增應納稅所得額小計13，881、10
應補繳企業所得稅4，580、76
(1)未按照權責發生制原則分攤所屬費用應調增應納稅所得額：我公司20xx年未按照權責發生制的原則分攤所屬費用13，881、10元，根據《企業所得稅稅前扣除辦法》(國稅發【20xx】084號文)第四條的規定，我公司應將未按照權責發生制的`原則分攤所屬費用調增應納稅所得額，調增應納稅所得額13，881、10元。
2、20xx年度
我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面，申報企業所得稅時合計少調增應納稅所得額34，061、67元，應補繳企業所得稅額8，515、42元，具體調增事項明細如下：
項目金額
購買無形資產直接費用化14，061、67
無須支付的應付款項20，000、00
調增應納稅所得額小計34，061、67
應補繳企業所得稅8，515、42
(1)購買無形資產直接費用化：我公司20xx年11月購入財務軟件14，300、00元直接計入了當期費用，根據《企業所得稅稅前扣除辦法》(國稅發【20xx】084號文)的規定，應將該無形資產分期攤銷，應調增應納稅所得額14，061、67元。
(2)無需支付的應付款項應調增應納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應付萊思軟件公司20，000、00元，軟件公司現己合并，并且該公司一直未催收該筆款項，根據*地稅直函【20xx】89號文中“對于農電提成余額、無需支付的應付款項應調增應納稅所得額”的規定，應調增應納稅所得額20，000、00元
公司自查報告6
根據公司的安排，現將客服部一個多月以來，在工作實踐中存在的問題進行自查，具體情況如下：
一、存在問題
目前，客服部共有員工名，在一個多月的工作實踐中存在不少問題，集中表現為文明禮貌用語不到位、客戶服務不細致（未及時給顧客添茶水等）、工作責任心不強（衛生打掃不到位等）、工作紀律不嚴肅，隨意性強（上班吃東西，玩手機），不僅影響了工作的效能和質量，更損害了廣場的對外窗口形象。
二、存在問題的原因分析
（一）思想重視程度不高
正式上崗后，對于本職工作的重要性認識不足，思想是行動的先導，思想重視度不高，沒有深刻充分的認識到服務的重要性，造成了我們一些工作人員在工作的時候，對待工作的要求不嚴格，出現了這樣或那樣的錯誤，不僅對于廣場的形象產生了一定的影響，更影響到我們的工作質量和效能。
（二）服務細節不到位
隨著市場經濟的不斷深入，只有不斷提高服務的質量，才能贏得更多的商機，在實踐工作中，我們的服務還存在的很多問題，服務的細節不到位是最為突出的表現，在上班的第一天，個別服務員的服務細節不到，如：客人進入廣場后，文明禮貌用語不到位；沒有及時的添茶水等等，這些存在的細節問題，極大的影響了我們工作品質的提升。
（三）工作責任心有待于提高
只有不斷的強化責任心，才能更好的干好工作，在實踐的工作中，部分客服人員工作的責任心不強，急需提高，具體表現為，對待本職工作不細心，工作完成效率較低，如:上班吃東西，沒有打掃好衛生（桌面干凈但是死角沒有干凈），上班玩手機,顧客走后沒有及時清理桌面等等，這些都是責任心不強的最突出表現。
三、下步整改計劃
面對一個多月以來在實踐工作中突出存在的上述問題，我們的下步工作計劃打算:
一是不斷提高客服人員的思想認知水平。提高客服人員的思想認知水平，讓客服人員從思想的深處知道服務的重要性，認識到自我本職崗位的重要性，只有充分認識存在的不足，才能更好的開展各項工作。
二是加強管理，嚴格管理。嚴格管理，狠抓管理是我們下步的重點，嚴格貫徹落實各項規章制度，嚴肅工作紀律，獎罰并舉，通過規范客服服務人員的工作紀律性，減少員工工作中突出表現出來的隨意性，努力提高工作效能。
三是注重細節管理，狠抓文明禮儀。重點加強在實踐工作中各種細節方面存在問題的整改，利用各種業余時間，進一步加強文明禮儀的'培訓工作，提升全員的禮儀內涵修養。
四是提高員工工作的責任心。加強對員工，尤其是客服人員工作責任心的提高，一方面，組織客服人員進一步深刻學習本職崗位職責和廣場的各項規章制度，另一方面通過各種方式積極調動她們的工作積極性，樹立正面典型，發揚榜樣的力量，努力形成良好的工作氛圍。
最后，我們堅信在公司領導的正確帶領下，面對存在的問題我們會逐步整改落實到位，借此自查機會，也代表全體客服員工對公司領導對我們給予的信任和希望，表示衷心的感謝，我們將團結一致，不斷完善自我，用自我的實踐行動，努力樹立良好文明的對外窗口形象，為家居廣場的發展貢獻自己的力量。
以上就是這篇范文的詳細內容，講的是關于工作、存在、問題、服務、提高、我們、人員、實踐等方面的內容，希望對大家有用。
公司自查報告7
通過自查，發現本項目部的財務工作中還存在經驗不足，各項制度有待完善的問題。今后將在做好日常會計核算工作的.基礎上，不斷學習業務知識，進一步嚴肅財經紀律，認真做好財務計劃工作，充分發揮財務的職能作用，加強財務工作規范管理，努力提高財務核算管理水平，開源節流，合理、有效地使用資金，努力使財務工作更上一個新臺階。
一、會計核算基礎工作規范性情況
1、會計憑證編制及管理情況
自查中發現記賬憑證所附原始憑證單據齊全，會計憑證單獨按月裝訂，采購業務記賬憑證后附付款申請單，合同，發票，收料單，銀行付款單，所附原始單據齊全。記賬憑證有記賬人員，會計機構負責人，出納（收款和付款憑證），復核人簽名。原始憑證一個月裝訂一次，按年按月順序排列放到柜子里。總賬和明細賬一年打印一次，由總賬會計和會計機構負責人簽字。無不規范事項。
2、記賬基礎工作情況
自查中發現，付款或者收款后取得銀行支付憑證或者收款憑證及時進行登記、采購應付款是在驗收入庫手續和單據齊全后入賬，會計憑證摘要能清楚反映經濟業務，除部分重分類調整分錄外，未發現不規范事項。
二、資金管理和控制情況
1、管理制度和崗位設置情況
自查發現公司已經制定資金管理相關制度，公司財務部是資金管理部門，公司所有付款均經過由經辦人申請、經辦部門負責人確認、會計審核、項目經理簽批、出納付款的程序進行。財務部負責資金管理業務，負責確保資金安全有效、確保資金運作合法合規、做好資金籌劃預算、審批銀行開戶申請、審核支付手續和方式等。未發現不規范的事項。
2、銀行賬戶管理情況
自查中不存在公司以個人名義或其他單位名義開立銀行賬戶的情況，由出納赴銀行獲取銀行對賬單，同時公司指定總賬會計專人每月核對并編制銀行余額調節表，并簽名并留底。單位付款基本使用銀行支付，根據簽批的付款申請單及附件辦理付款手續。收款和付款記賬憑證均有出納人員簽名或者蓋章。
通過自查，發現本項目部的財務工作中還存在經驗不足，各項制度有待完善的問題。今后將在做好日常會計核算工作的基礎上，不斷學習業務知識，進一步嚴肅財經紀律，認真做好財務計劃工作，充分發揮財務的職能作用，加強財務工作規范管理，努力提高財務核算管理水平，開源節流，合理、有效地使用資金，努力使財務工作更上一個新臺階。
公司自查報告8
我公司堅持以“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，深入貫徹上級關于做好保密工作的要求，認真執行《保密法》及其實施細則的有關條款，加強對保密工作的領導，嚴抓各項制度建設和落實，開展了多種形式的保密宣傳教育，使我公司保密隊伍的政治素質和業務素質明顯提高，全公司沒有發生失、泄密現象，確保了國家秘密在我公司的安全。現將自查情況匯報如下：
一、強化政策理論學習，提高對保密工作的認識
領導班子非常重視領導班子的自身建設，認真堅持中心組學習制度，及時對保密工作的方針、政策、法規，制定了落實措施，使公司的保密工作始終和上級要求保持一致，確保了公司保密工作的受控狀態。在指導基層單位的保密工作上，公司在年初就把保密工作作為全年工作中的一項重要內容列入全公司工作的議事日程，對一年來的保密工作作出了具體安排。
二、優化完善組織機構，加強對保密工作的領導
為加強對保密工作的領導，公司適時根據公司領導班子變動情況和部門調整情況，及時對公司保密工作領導小組進行了調整，對各級保密組織機構進行了進一步的完善，明確了各級保密組織機構成員，并進一步加強了組織領導。公司領導班子堅持把保密工作列入全年的工作計劃，并根據形勢變化和上級要求及時將其列入重要議事日程，保密領導小組多次組織召開會議學習落實上級有關精神，聽取有關人員對保密工作匯報，認真分析當前公司的保密工作狀況，確定重點保密部位，指導全公司的保密工作。為加強對全公司保密工作的領導，凡是有可能接觸和產生國家秘密的部門我們都設置了保密工作人員，確保業務工作拓展到哪里，保密工作就延伸到哪里，使保密工作和全公司業務工作同部署、同考核，確保了國家秘密和企業秘密的安全受控狀態。
三、完善保密制度及設施，切實保證密級文件及信息的安全
為確保密級文件的安全，公司里專門為取文件的專職人員隨時提供車輛，從而杜絕了文件在取送過程中失密的可能。保密工作人員均配有保險柜或密碼保密鐵柜，檔案室、復印室、保衛部、生技部、信息中心等部門均專門裝置了防盜門、報警器等防盜設施。公司保密工作制度明確規定載有秘密信息的計算機不得聯入互聯網，在手機通訊中不得談論涉及國家及企業秘密的問題。同時還對涉密部門的涉密部位進行經常性的'檢查，對全公司計算機進行普查，制定了相應的計算機管理制度，嚴禁把涉及國家秘密的事項聯入互聯網，對需要進行網上發布的內容需嚴格經過部門考查或組織鑒定，確認不涉及國家秘密后方可網上發布。在公文處理中，公司保密工作人員對涉及國家秘密的公文進行慎重處理，保證了密級公文在公文流轉的各個環節上的安全。
四、加強對保密工作人員教育，切實提高新形勢對密級事項的運用和處理能力
為加強保密工作力度，公司以加強密級文件管理為重點，每年對涉密人員進行教育。根據各部門工作特點，公司同形勢相結合，同抓重點部門、重點人員相結合，同重大節日活動相結合，同企業管理責任制相結合，同表彰先進、查處失泄密事件相結合，認真落實上級對保密工作的指示精神，積極做好保密教育工作。
公司積極組織保密組織成員進行學習，利用每年3月份“法制教育月”的機會，舉辦法律、法規學習班，并有側重地組織保密組織成員對《保密法》進行學習，認真學習《保密知識讀本》，利用《保密工作》中的典型事跡和典型案件，對涉密工作人員進行新時期的保密教育，使保密組織成員受到了較為全面的、系統的保密知識教育，增強了保密工作人員的保密意識，提高了業務素質，為公司保密工作的順利開展提供了人員保證。
總之，公司在上級單位的正確領導和公司黨政領導班子關心指導下，保密工作順利開展，圓滿完成了各類保密工作任務，確保了國家秘密事項和企業秘密的安全，為推動企業的健康發展做出了貢獻。
公司自查報告9
在縣安監站的領導下，結合公司實際，認真開展了一次安全生產大檢查，現將自查情況報告如下：
一、安全生產責任制落實情況
為了明確責任，成立了以公司經理為組長、分管安全副經理為副組長，以各項目經理和專職安全員為成員的安全生產領導小組。在工作中樹立“以人為本，安全第一”的理念，對各項目部經理提出了“管生產必須管安全，管安全必須懂生產”的要求。各項目部均配備了專職安全員，并制定了適合項目部特點的安全生產崗位責任制，并對安全生產責任制進行了層層分解，嚴格落實責任主體，真正做到了職責明確、責任到人、各司其職，確保了安全生產的`順利開展。
二、檢查情況
1、各項目部安全生產責任制和各項安全管理制度的落實情況；
2、施工現場安全防護設施的落實情況；
3、施工防火、防暑等安全措施的落實情況；
4、施工工地的垂直運輸設備、腳手架、施工用電、模板支撐及“三寶四口”防護等安全專項整治情況；
5、施工現場安全資料是否規范齊全、安全隱患整改落實及銷案情況；
6、各類安全管理人員及特種作業人員持證上崗情況。
這次主要檢查了xxx項目部、xxx項目部、xxx項目部等。檢查表明，各項目部安全生產意識有了很大提高，施工現場安全管理工作有所加強，能夠認真落實好安全生產責任制和各項安全管理制度，配備了專職安全員，安全管理資料逐步規范化，施工現場“五牌一圖”基本都能設置到位，基本做到封閉施工。
值得一擔的是，我們的xxx項目部，能牢固樹立“質量第一，安全生產重于泰山”的意識，積極開展“安全質量標準化示范工程”創建活動，其安全生產和文明施工的管理水平不斷增強，得到業主部門的好評。
三、存在問題
1、思想教育：個別員工對安全工作存在松懈麻痹思想，存在事故與我無緣的麻痹心態，工作中違反勞動紀律，存在僥幸心理。
2、安全資料：少數項目部未能按照公司施工現場安全管理辦法的規定進行收集整理，專項安全施工方案、安全技術交底資料不全。
3、文明施工：部分施工現場材料堆放混亂，警示標掛設位置不當，消防器材擺設不夠合理。
4、腳手架：少數施工現場腳手架材質差，掃地桿、剪刀撐未挷扎到位，腳手板未按規定滿鋪到位。
5“三寶、四口”防護：施工現場極少數工人未戴安全帽。
6、施工用電：個別項目部現場配電箱破損、無鎖，用電電線拉掛不夠規范。
四、處理意見
對在此次安全檢查中，未能按照公司施工安全生產標準化的項目部，要求進行整改落實到位，并給予通報批評及按公司管理制度進行處罰。
五、下階段工作
1、要求各項目部牢固樹立“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，加強領導，增強自身的安全責任感，真正落實好安全生產。
2、認真學習法律法規及相關規定，進一步落實各級安全責任制，做好各工程的安全交底工作，嚴格執行安全操作規程，加大對工人的安全生產教育和培訓，進一步完善安全管理資料的規范化。
3、加大施工現場自查自糾力度，嚴格執行安全管理人員和特種作業人員持證上崗制度，廣泛開展施工人員的安全生產宣傳教育，進一步提高施工人員安全意識。
4、建立和推行工傷保險制度，各項目部要為從業人員辦理工傷保險，把工作保險同施工安全管理有機地結合起來，進一步提高從業人員的安全保障。
5、突出重點，繼續深化安全生產事故隱患的專項整治，
進一步推進安全標準化現場管理工作。定期組織安全大檢查，做到每月一次檢查，每季一次大檢查，切實加強現場檢查力度，將事故隱患消滅在萌芽狀態。
公司自查報告10
一、自查背景
《全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國勞動合同法>的決定》（以下簡稱《決定》）已經于 20xx年12月28日發布，并于20xx年7月1日起實施。
該決定重點對原《勞動合同法》中勞務派遣相關規定做了修訂，主要有四個方面：
1、提高勞務派遣機構資質門檻（第五十七條）。要求勞務派遣機構的注冊資本不得少于人民幣二百萬元（原為五十萬元），還須向勞動行政部門依法申請行政許可，于20xx年7月1日前（期限一年）完成。未達標的不能經營勞務派遣業務。
2、嚴格用工單位派遣崗位的限制（第六十六條）。明確勞務派遣用工是補充形式，只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施。并定義臨時性工作崗位是指存續時間不超過六個月的崗位；輔助性工作崗位是指為主營業務崗位提供服務的非主營業務崗位；替代性工作崗位是指用工單位的勞動者因脫產學習、休假等原因無法工作的一定期間內，可以由其他勞動者替代工作的崗位。
3、強調同工同酬（第六十三條）并給出具體比較標準。用工單位對被派遣勞動者與本單位同類崗位的勞動者實行相同的勞動報酬分配辦法。用工單位無同類崗位勞動者的，參照用工單位所在地相同或者相近崗位勞動者的勞動報酬確定。
4、加大了用工單位違法使用勞務派遣工行為的違法成本（第九十二條）。處罰標準從每人1000-5000元，提高到每人5000-10000元。
關于新舊法的銜接，《決定》規定：“本決定公布前已依法訂立的勞動合同和勞務派遣協議繼續履行至期限屆滿，但是勞動合同和勞務派遣協議的內容不符合本決定關于按照同工同酬原則實行相同的勞動報酬分配辦法的規定的，應當依照本決定進行調整；本決定施行前經營勞務派遣業務的單位，應當在本決定施行之日起一年內依法取得行政許可并辦理公司變更登記，方可經營新的勞務派遣業務。”即現有20xx年12月28日前訂立的勞務協議調整滿足“同工同酬”要求的，可不考慮崗位“三性”而繼續執行至期限屆滿。20xx年12月28日后訂立的勞務協議，自20xx年7月1日起則不得違反新勞動合同法任何條款。
為進一步規范a公司用工行為，避免新勞動合同法實施后發生無謂的經濟損失，特進行勞務派遣用工現狀自查。
二、自查情況
受a公司委托，本人于20xx年6月26日至7月1日期間，在a公司人力資源部的大力配合下，對a公司（含子公司）現有勞務派遣用工現狀進行了調查。查明勞務派遣用工現狀如下（詳見附件）：
1、派遣機構、派遣人數及崗位構成情況
a公司（含子公司）現有勞務派遣用工人員共26名，派遣機構均為b公司。a公司本部使用派遣人員共計8名：xx部7名、xx部1名。其子公司a1公司使用派遣人員共計7名，其中xx部6名、xx部1名；a2公司使用派遣人員共計11名，均為xx部人員。
2、用工期間及現有合同期限
以上派遣人員的用工期間（在公司累計工作期間）在3年以上的有2名；1—3年的有10名；1年以下的有14名。
現行勞務合同期限將從20xx年7月19日至20xx年6月30日陸續到期。
三、新勞動合同法施行后，勞務派遣中需改進的問題
1、原派遣機構資質未達標
b公司（勞務派遣公司）注冊資本僅為人民幣w萬元，且截止目前，尚未增資并申請行政許可。在達標以前，不具備經營新勞務派遣業務資質。如果公司需要辦理勞務派遣，應尋找具有合法資質的勞務派遣公司簽約。但用工成本在同工同酬的規范操作下，可能不具有經濟上的吸引力或競爭力。
2、部分派遣崗位不符合三性定義，應進行調整
a1公司的主營業務為……，xx部人員為其所屬常年工作團隊，其成員亦全年在崗，因而該崗位對a1公司而言，不滿足“三性”要求，無法適用勞務派遣。
a公司經營具有淡旺季的特點，xx崗位隨季節性增減比較明顯，旺季集中在3月至9月期間（約六個月），且每年各商業網點也存在變動，具體崗位存續期限較短，可歸屬于“臨時性工作崗位”，適用勞務派遣用工。而xx崗屬于在冬天淡季仍持續存在的崗位，是長期崗位，不適用勞務派遣。
a2公司主營業務為……，但xx崗位并非專業人員，可以比照保安人員視為……主營業務的“輔助性崗位”，勉強適用勞務派遣用工。
3、勞務協議不符合同工同酬規定的，必須調整
同工同酬包括基本工資、績效獎勵、勞動保護和社保福利等一切因勞動而所得在內。現存問題一是勞務派遣人員基本工資水平和提成比例與正式員工有差距，需要及時調整補足；二是“五險一金”繳納不足，需要調整。
現有26份勞動合同中，有9份僅約定為其繳納“三險”，未繳納生育險、失業險和公積金；其他17份僅約定為其繳納“五險”，未繳納公積金。以上情況均需進行調整。
4、部分勞務協議效力存在瑕疵，需及時予以調整
按照簽約時間的先后，公司現有勞務派遣人員勞動合同分為以下兩類：
（1）按照“同工同酬”標準調整薪資待遇后，可繼續履行的（共17份）
按照新舊法銜接之規定，調整后可繼續履行的合同具體包括兩種情形：
一種是20xx年12月28日之前簽訂的。公司與b公司簽訂的勞務派遣協議時間為20xx年7月20日，合同期限為3年，將于20xx年7月19日到期。26份勞動合同中，20xx年12月28日前簽訂的有6份，其中xx崗3份、xx崗1份、xx崗2份，均陸續于20xx年7月下旬、8月底到期。勞務派遣協議及此6份勞動合同經調整，滿足同工同酬后可繼續履行到合同期滿。
另一種是20xx年12月29日至20xx年6月30期間簽訂的，且派遣崗位符合新法要求的。26份勞動合同中，僅從簽訂時間來統計，符合此期間要求的有15份，其中xx崗3份、xx崗1份、xx崗2份、xx崗9份。經分析，xx崗和xx崗因崗位不滿足“三性”要求，無法繼續履行；xx崗和xx崗符合新法關于派遣崗位的要求，即此11份合同在滿足“同工同酬”的前提下，可繼續履行。
（2）因違反新法相關規定，屬于無效合同（共9份）
此類合同亦包括兩種情形：一種是在20xx年12月29日至20xx年6月30期間簽訂的，但派遣崗位不符合新法要求的。此情形的共4份合同，分別為xx崗3份、xx崗1份。另一種是20xx年7月1日以后續訂的。屬于此種情形的合同共有5份，其中售貨崗4份，導游崗1份。對于無效合同涉及的相關人員，應結合崗位實際，及時予以妥善處置。
四、勞務派遣用工調整建議
調整原則：公司作為規范的用工企業，應按照新勞動合同法規范派遣用工，從源頭上一勞永逸地規避勞動糾紛和無謂的經濟損失。考慮已經失去原合作勞務派遣機構作勞動糾紛防火墻以及勞務用工和勞動合同用人二者成本趨于一致的情況，盡量減少不必要的勞務派遣用工。
1、可繼續履行的合同，在按新法要求調整“同工同酬”合同內容后，繼續履行至期限屆滿。
可繼續履行的合同（共17份，自20xx年7月下旬至20xx年10月底將陸續到期）原則上繼續履行，但應自20xx年7月1日起按照“同工同酬”的標準調整其薪資待遇。雖勞務派遣用工的人工成本優勢不復存在，但繼續履行可較好地保持公司人員穩定，業務正常運行。合同到期后，再按以下方式處理（符合下列第2條情況的，可一并做外包處理）。
2、a2公司服務員崗和a1公司xx崗可采取集體外包的方式處理。
說明：整建制的勞務派遣人員，如不滿足繼續派遣條件或增加正式編制受限的，可考慮轉為業務外包（非第一選擇）。即公司與其他法人實體簽訂商業合同，由對方提供相應有償服務。公司與對方提供的服務人員不存在任何勞動或派遣關系。這可能是許多公司采取的規避措施，在政府明令禁止之前，可以試行。
操作：
（1）a2公司服務員整體均為勞務派遣人員，a1公司xx崗除一名正式員工外，其余也均為勞務派遣人員。若將僅有的'一名正式員工調離該崗，則此兩類崗位都可以整體進行外包。
（2）因a1和a2公司經營內容均以取得專業資質許可為前提，且相關行業法規對不具備資質擅自經營上述業務企業的行政處罰力度較大（除沒收違法所得及相關設備、器材外，并處違法所得5—10倍或8—10倍的罰款），建議將a2公司服務員崗和a1公司xx崗分別外包給有相應資質的專業公司。
（3）為保留來之不易的xx崗人員和避免遣散此兩類人員的麻煩，在自愿基礎上，可將現有勞務人員推薦給外包公司，由外包公司與此兩類人員建立規范的勞動合同關系。對不愿進入外包公司的或外包公司不同意聘用的勞務人員，退回b公司，由公司承擔相應經濟補償。
3、售貨崗人員除特別優秀的可考慮將其轉為正式員工外，其余人員建議退回b公司。旺季增加崗位，可使用實習人員。
（1）該崗位門檻比較低，普通人員稍加培訓便可直接上崗。
（2）該崗位人員需求季節性波動較大，旺季明顯且比較集中。長期設崗將增加不必要的人工成本。
（3）公司有較為固定的實習合作單位，能較好地保證實習人員的輸送。
操作：在有實習人員補充的前提下，解除相關人員勞務派遣合同，支付經濟補償金。符合上述第1條條件的，可履行到合同期滿。
4、公司常設崗位且派遣人員表現良好的，可轉為正式員工。
（1）b公司已經喪失了經營勞務派遣業務的資質，無法繼續勞務派遣服務。即使另尋有資質的勞務派遣機構，在用工成本上也沒有任何優勢，且存在崗位限制的違法風險。
（2）從公司整體經營考慮，此類崗位既為公司必備崗位，配備較為固定的人員有利于提升員工忠誠度和工作熱情。
（3）此次增加編制，屬于法律調整的要求，公司有充分依據，上級公司理應批準。
操作：確定轉正崗位和人員后，解除勞務派遣合同，簽訂勞動合同。
以上報告妥否，請領導批示。
XXX律師
20xx年XX月XX日
公司自查報告11
一、企業簡介：
xxxxx物流有限公司成立于20xx年9月，是屬xx市xx區交通運輸局管轄的私營企業，注冊資本金為xxx萬元人民幣，現有員工x余人，擁有車輛近x部。公司自20xx年成立之初起，一直按照國家交通法及地方交通管理規范實施規范化運營，關心下屬車主及駕駛人員的人身安全，公司在生產經營過程中一直提倡“安全至上，生命至上”的口號。
二、構建安全生產標準化建設體系及運行 ：
（一）、體系建設：積極開展安全標準化工作，建立標準化體系，與公司的生產實際相結合，以危險有害因素辨識和風險評價為基礎核心，以公司自我管理為主，建立起自我約束、持續改進的安全生產管理長效機制。具體情況如下：
1、加強機構建設，確保責任明確到位。成立安全標準化工作領導小組，確定資源提供、職責分配等。
2、強化教育培訓，確保履職能力到位。
3、提升應急能力，確保反應處置到位。從組織機構、業務流程、文件體系、人員設備狀態等方面全方位入手。
4、健全制度，確保行為規范到位，制定安全生產標準化文件。具體包括文件體系架構、 安全標準化工作方案 、安全生產方針目標、危險有害因素辨識和風險評價、適用的安全與職業健康法律、法規及標準的、編制相關文件等
5、防控安全風險，確保隱患整改到位。
（二）、體系運行：
1、制定符合公司實際情況的安全生產方針、中長期規劃和年度活動方案，細化目標的考核指標。
2、安全生產管理機構職責明確、人員配置合理 ，實行“一崗雙責”制度。
3、安全管理嚴格執行相關的規章制度，對安全操作規程的執行加強監督管理。
三、安全生產投入及隱患排查治理：
安全生產投入經費按不低于公司營業收入的5%比例提取。企業安全費用由企業自行提取，專戶儲存，專項用于安全生產。裝備必需的設施，優先選購安全、高效、節能的先進設備。根據標準化規范要求，細化安全檢查與隱患排查治理工作，將安全第一落實到實處，公司在安全檢查的基礎上落實隱患整改，使事故消滅在萌芽狀態，真正落實日常安全管理工作。
四、安全活動開展及培訓：
設立安全文化宣傳欄，每月至少更換一次內容，開展安全承諾活動，組織開展安全生產月活動、安全生產競賽活動，有方案、有總結。對安全生產工作進行檢查、考評，總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法。對在安全工作中做出顯著成績的.集體、個人給予表彰、獎勵，并與其經濟利益掛鉤。 安全培訓教育是做好安全工作的基礎，針對標準化的工作要求，明確、細化公司的安全培訓工作。
五、應急管理：
1、建立應急機構和專職應急隊伍 公司應急組織體系包括應急指揮中心，應急指揮中心辦公室，現場應急指揮中心及應急分隊。
2、配備應急對講機、應急車標志、現場指揮及工作人員標志，裝備應急車輛、應急器械及藥品等物質。
3、公司按照《生產經營單位安全生產事故應急救援預案編制導則》編寫應急預案 、演練方案 ，應急預案演練做詳細記錄及總結講評 。
公司自查報告12
根據《xxxx》文件精神和《xxxx》要求，按照公司作風建設年活動的總體部署，公司在思想發動和學習教育的基礎上，深入開展了組織自查工作。主要從作風、環境兩個大類十個小類方面著手自查。查出問題共計48項，并提出相應整改措施，整改部門涉及公司綜合管理部、安全管理部、運營部、業務部等11個部門。現將具體整改情況匯報如下。
一、突出問題
1、立場不夠堅定、旗幟不夠鮮明，黨建業務“兩張皮”。主要表現為理論知識鉆研不夠，思想上對政治學習缺乏正確的認識。學習目的不夠明確，學習時缺乏思考。政治思想方向不夠明確，對黨建工作僅停留在安排什么就做什么的階段，輕黨建、重業務。學習資源的交流分享較少，對于集體活動安排響應程度不足。對公司各項文件的宣傳、貫徹上，還存在解讀和落實不能夠完全到位，缺乏敢于爭先和主動開拓的精神，工作中質量的意識還不夠強。
2、“辦事拖拉、工作疲沓，手續繁多、程序復雜”。主要表現為工作效率不是很高，做工作時有拖延現象。工作任務推進緩慢，對任務跟進程度不夠，部分程序雖有制度規定，但執行仍不夠清晰明確。部分業務存在手續繁多、程序復雜現象；工作中存在辦事效率不高的問題。
3、推諉扯皮、相互掣肘，缺乏主動、消極應付，回避矛盾、報喜不報憂、推卸責任。主要表現為責任心不強，匯報問題是避重就輕，消極應對，推卸責任、溝通不暢。安排工作主次不清，造成主體不清，成為矛盾源頭。習慣于以常規方式處理問題，缺少創新思維，對工作中遇到的問題缺乏分析及反思，一定程度上還存在“等、靠、要”思想。
4、針對紀律渙散、要求不嚴、敷衍塞責、得過且過、弄虛作假、形式主義。主要表現為制度落實不嚴，不到位；部分人員不遵守公司規章制度，紀律渙散，對自己要求不嚴，覺得能過一天是一天。考核機制不健全，不科學，對各種亂象未起到嚴管作用。制度執行不夠嚴格，時有違規違紀現象發生，防微杜漸意識不夠強，對一些小問題上有所放松。缺乏團隊意識，部門間協作缺乏大局意識、看問題缺乏高度等。
5、針對辦公場所臟亂差、違反員工行為規范，工作現場跑冒滴漏、亂堆亂放。主要表現為辦公桌資料分類存檔不及時，擺放零亂；工作服存放不規范。辦公場所衛生環境較差，有些員工工作時不安規定佩戴勞保用品。工作服著裝不統一，辦公室管理未形成統一的標準。焚燒車間卸貨區域周轉桶堆放不齊，影響運輸車輛倒車卸車；現場車輛擺放不整齊，車間運行期間偶有跑冒滴漏現象存在。
二、主要措施
1、進一步加強理論學習，促進思想不斷解放。圍繞貫徹落實科學發展觀，緊密聯系工作實際，在解放思想上不斷突破，自覺把思想認識從那些與科學發展觀不相適宜的觀念、做法和體制的束縛中解放出來，從對馬克思主義的各種錯誤的和教條式的理解中解放出來，從形形色色的主觀主義和形而上學的桎梏中解放出來；沖破一切妨礙科學發展、跨越發展的'思想觀念，改變一切束縛科學發展、跨越發展的做法和規定，革除一切影響科學發展、跨越發展的體制弊端。從我做起，從此刻做起，全力解放思想。
2、進一步認真查擺分析，著力解決存在的突出問題。
要在查擺問題的基礎上，進一步把主要問題找準，把原因分析透，針對性提出整改措施。全公司每個部門都要以文字材料形整改措施。各部門領導認真把關；適時在必須的范圍內向大家進行通報，力求制定的整改措施具體務實、切實可行。對能整改的問題，規定整改時限抓緊解決；對有明確規定不能解決的問題，要實事求是的向大家陳述說明，超出職責范圍內的意見推薦，要作出解釋，總之，對查擺出來的問題，要做到件件有回音，事事有落實。
3、進一步轉變工作作風，不斷提高工作效能。全面加強領導班子和黨員干部的思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風等建設。增強“爭先創優“的勇氣和魄力；增強真抓實干、務求實效抓落實職責感；增強顧全大局、令行禁止的大局意識；增強秉公用權、廉潔從政的廉政意識；增強服務基層、服務群眾的宗旨觀念，不斷轉變工作作風，提高工作效率，提升服務水平。
4、進一步建立長效機制，鞏固整改提高的成果。認真總結解放思想大討論活動中學習討論及查擺問題等方面的好經驗好做法，凡是經過邊查邊改取得的明顯成效，進行認真梳理歸納總結，并用制度確定下來。同時，進一步完善領導班子和全體干部職工的學習制度和過去行之有效的規章等。要用心探索提高工作能和服務大局、服務發展、服務基層、服務群眾的長效機制。深化和細化開展“爭先創優年“活動的措施辦法，改善領導方式和工作方法，創新手段，拓寬資料，提高質量。
5、加強組織領導，切實把整改階段各項任務落到實處。整改階段是整個活動的要害階段，是這次大討論活動的重點、難點，這個階段工作的好壞，關系到整個活動的成效。我們必須按照上級黨組織的統一部署和要求，堅持一把手負總責、領導班子齊抓共管，領導小組具體負責，精心組織實施，扎扎實實地做好每一個環節的工作，及時發現和解決問題，確保整改階段各項工作的順利開展，不出偏差，取得實效。透過實實在在的工作，讓全體員工進一步感受到作風建設帶來的新變化，看到工作中出現的新面貌。
公司自查報告13
一、案例回顧
20xx年11月29日，新加坡上市公司**油因錯判油價走勢，在石油期貨投資上累計虧損5.5億美元，決定向新加坡高等法院申請破產保護。作為一個成功進行海外收購被稱為“買了個石油帝國”的企業，違規的石油期貨交易不僅讓充滿潛力的**油轟然倒下，也暴露了我國國有企業在公司治理、內部控制和風險管理方面的巨大缺陷。
**油事件的發生，首先說明形式上十分完備、規范的公司治理結構并不能保證一定是有效的。**油公司在新加坡注冊成立，其治理結構完全按照新加坡關于上市公司監管的要求建立，因此**油公司并不缺乏完善的公司治理結構和相應的制度安排，但總裁陳久霖個人仍然可以凌駕于制度之上，違反國家有關期貨方面的規定，違規進行期權投機交易和場外期貨交易，完全繞開董事會自己操盤進行交易，使公司治理的一系列制度安排都形同虛設，不能發揮應有的作用。
其次，**油事件說明了公司內部控制在運行機制上應進一步完善，尤其是風險的控制方面。從**油的案例看來，公司給陳久霖的權利過大，以至于他本人對規則極端漠視，造成高層控制無效。在具體的交易業務執行上，**油公司的10位交易員能夠一致執行陳久霖的錯誤決策而沒有及時進行制止并向公司董事會報告，已經存在交易員與總裁的串通舞弊，造成內部控制失效；盡管**油內部有一個由專職風險管理主任等人員組成的風險控制隊伍，但當**油在期貨市場上繼續虧損時，公司內部的風險控制機制仍然完全沒有啟動。**油事件表明，一方面，應當采取措施使公司治理結構得以有效地實施；另一方面，公司的內部控制運行機制應當能夠防止由于高層決策失誤而導致的風險和損失。表面上看來，這屬于互不相關的兩個問題，但筆者認為，公司治理結構應當與內部控制機制結合起來，尋求實現兩者目標的最佳結合。兩者結合有其必要性和可能性。
二、公司治理結構與內部控制相結合的必要性與可能性分析
從**油事件中我們可以看出，企業發生重大危機時不僅與高級管理人員（公司治理結構）有關，而且與公司的業務執行部門（內部控制）有關。**油事件表明，良好的公司治理結構和有效的內部控制只有結合起來，進行有效的配合與互動，才能有效防范企業面臨的風險。這要求我們在管理中必須同時考慮公司治理結構與內部控制，在優化公司治理結構時充分考慮內部控制的保障，在執行內部控制時考慮公司治理的影響。
（一）必要性分析
首先，公司治理結構與內部控制相互依賴而發揮作用。從廣泛的意義上講，公司治理結構是用以處理不同利益主體相關者及股東、債權人、管理層與職工之間的關系的一整套制度安排。它的基本點是：（1）如何配置和行使控制權；（2）如何監督和評價董事會、經理人員和職工；（3）如何設計和實施激勵機制。公司治理結構主要是側重于處理所有權與經營權的配置、監督與激勵方面，形成股東大會、董事會、監事會與經理層之間的制衡機制。而對于內部控制來說，COSO對內部控制的定義是：一個由機構的董事會、管理層和其他人員完成的過程，其目的是為了給以下目標的實現提供合理保證：運行的效果和效率；財務報告的可靠性；遵守法律和規章。內部控制由五個要素組成，即控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督。內部控制側重于企業各項具體活動的控制，主要應用于經營管理部門的決策及執行。
在實施公司治理結構時，配置和行使控制權必須以內部控制來保障和約束；監督和評價董事會、管理人員和員工時，也必須以內部控制的執行結果為依據。設計和實施激勵機制最終通過內部控制程序體現出來。內部控制活動是公司治理活動的具體化，沒有控制活動，公司治理結構就成為空中樓閣。從另一方面來說，公司治理結構又影響著企業內部控制的建立及運行效果。如果沒有一個清晰有效的公司治理結構，公司治理結構混亂，管理者就容易發生道德風險和自利行為，千方百計地繞過企業的內部控制。缺乏足夠的高層的支持，設計再好的內部控制也會失效。因此，內部控制作用的發揮依賴于公司治理結構的效果。
其次，內部控制與公司治理結構存在著作用弱化區域。內部控制雖然是由董事會、管理層和其他人員完成的過程，但在實際執行時，內部控制點主要集中在管理層以下的財務會計系統和業務執行系統，主要控制程序還是被限定在CEO之下，而對于企業的高層即董事會與管理層的控制點較少，僅僅限于某些事情的高層授權，因此，內部控制存在高層控制弱作用域，僅憑內部控制并不能完全保證防止、發現并及時糾正重大的錯誤與舞弊的發生。對公司治理結構來說，有效的公司治理結構在于實現公司控制權、所有權、監督權的制衡，其基本點側重于股東會、董事會、監事會、經理層之間的權責關系的制度安排，目的是為了避免經理層出現損害股東利益的行為。對于經理層之下的業務執行部門公司治理結構并不重視，因此，公司治理也存在基層治理弱作用域。如果公司的業務執行部門缺乏有效的內部控制，不能及時地防止、發現舞弊并向董事會報告，經理層的錯誤決策就可能“暢通無阻”。從以上兩者的弱作用域可以看出，必須同時考慮內部控制與公司治理結構，尋求兩者之間有效的鏈接方式。
（二）可能性分析
首先，從產生的基礎上看，兩者都是基于受托經濟責任而產生的。現代企業制度下，企業的所有權與經營權分離，企業的所有者把企業委托給經理層經營，需要對其行為進行監督與激勵，使其保障所有者的利益。同時，經理層也對企業的債權人以及其他利益相關者負有一定的責任，公司治理問題由此而產生。從另一方面看，企業的董事會與經理層之間，經理層與下屬部門之間又存在著多重的受托經濟責任關系。每個管理層面需要對上級負一定的經濟責任，對下屬的行為予以監督與激勵，由此產生了內部控制問題。兩者在產生上的同源性，意味著兩者在實施時，在方式手段上可以相互借鑒。
其次，參與主體的重合性。經典的公司治理結構理論認為，公司治理機構的參與主體主要包括股東、董事會、監事會、經理層，其中董事會是公司治理結構的核心。債權人、經理層以下的職工等屬于利益相關者，一般來說不作為公司治理結構的參與者。對于內部控制來說，內部控制的參與主體有董事會、經理層、以及經理層以下各級業務執行部門。其中經理層及其以下的執行部門是主要的參與者。董事會與經理層既參與公司治理的.過程又參與內部控制的過程，是兩者聯系的橋梁。
再者，目標上的銜接性。公司治理結構追求公平和效率的目標。
在實現各利益主體利益均衡的基礎上，增加股東的利益，其目標具有戰略性。內部控制的目標，是運營的效果和效率、財務報告的可靠性、法律規章的遵守。可見，內部控制目標的實現是公司治理結構的基礎和保障。只有實現了運營的效率，提供了可靠的財務報告，保證遵守了國家的法律和公司的規章，才有可能保護股東利益，追求公平和效率的目標。因此，兩者的目標是相互銜接的，這使得兩者在運行時可以達到目標上的一致，而不至于會出現相互偏離的傾向。
三、內部控制與公司治理結構的結合的途徑
首先，內部控制與公司治理結構在實施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結構中，引入更多的程序性控制措施，形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡，避免賦予單個高層人員過大的權力。尤其是董事會與經理層之間，董事會成員不應任職于經理層，實現不相容職務分離，可以有效解決內部人員控制問題。在內部控制方面，改變以往以程序性控制為主的控制手段，引入相應的激勵措施進入業務執行層，提高基層人員參與內部控制的主動性和積極性，特別是主動識別經理人員錯誤決策并及時報告董事會的能力。
其次，建立監事會、審計委員會、與內部審計部門之間的三位一體風險管理監督機制。筆者認為，實現內部控制與公司治理結構之間的有效結合，防范企業的風險，關鍵在于協調兩者參與主體之間的關系。由于監事會、審計委員會以及內部審計部門在企業中的特殊地位，通過規范三者組織構成以及協調關系，可以實現內部控制與公司治理結構的有效結合。
公司自查報告14
一、安全工作回顧
稽查大隊的安全工作在上一任領導班子及全體隊員的共同努力下，以深入開展“安全工程”、強化安全管理為目標，針對稽查工作中出現的新情況、新問題，大隊積極調整內部管理，與各科隊簽訂《關栓、摘表安全責任狀》，加大監管力度，通過巡檢投牌、清理占壓、值班待警等一系列行之有效的工作措施，為總公司安全穩定供氣提供了保障，并超額完成了全年工作指標，為大隊進一步開展安全越冬工作打下了穩固的基礎。
二、安全越冬工作安排
根據總公司安全越冬工作目標，為了全面落實“安全第一，預防為主”的方針和“誰主管、誰負責”的原則，針對大隊的工作實際，制定了《稽查大隊安全越冬工作方案》，明確了今冬明春安全工作任務，并結合安全越冬期間對科級干部的考察工作，經大隊領導班子認真研究，我們必須做好以下幾方面工作：
（一）加強責任制落實，嚴格工作程序剛才，大隊領導班子與各科隊簽訂了安全越冬責任狀。今年總公司安全越冬方案和實施辦法都突出強調了責任制的落實，今年的安全工作大隊也將安全責任層層落實到人，本著“誰主管、誰負責”的原則，加強稽查工作的安全管理，嚴格履行關栓、摘表工作程序。并且大隊將不斷加強對稽查工作的監督檢查力度，各級領導干部不僅要按規定落實好安全責任，更要起到模范帶頭作用，要求中層干部做到的我們領導班子首先做到；
要求職工做到的中層干部首先要做到，大隊將把中層干部在安全越冬期間的工作表現列入干部考察范圍，作為今后干部聘用的`重要依據。
（二）加強制度建設，完善管理機制首先，進一步完善“陽光稽查”制度，為稽查工作的順利實施提供制度保障。科學、合理的燃氣稽查制度是做好稽查工作的規范和準則。為此，本著實用性、可操作性強的原則，健全一系列行之有效的稽查工作制度，為規范執法行為，確保稽查工作安全有序進行，提供強有力的組織保證和制度保證。其次，針對食堂、鍋爐等重點防范部位，制定安全管理制度，采取專人專管的工作機制，層層落實責任制，做到一級抓一級，使加強重點部位的管理工作落到實處，杜絕重點部位安全事故的發生。第三，加強調度室的管理與值班值宿安全管理工作，確保報警電話24小時暢通，制定值班值宿制度，從提高稽查人員的安全管理素質和應急處理能力入手，通過安全培訓和演練，努力提高全體職工的安全意識、技能及職業道德水平，做到處理緊急措施及時到位。第四，制定事故處理預案，并有計劃的進行事故處理演練，做到防患于未然，為安全越冬工作的有序開展打下堅實的預防基礎。
（三）采取有效措施，加強稽查管理今冬明春的安全越冬工作，首先，大隊將繼續加強進戶栓、調壓箱背部、閥門井、“三溝”等燃氣設施的投牌抽查工作，增強巡檢人員的監管意識；
第二，加大清理占壓工作力度，確保燃氣管線安全輸氣；
第三，加強同各供氣管理部門溝通與協作配合，做好對加裝防盜封用戶的抽查工作，主動經常的深入各供氣管理部門調查了解用戶竊氣的案情，主動幫助各單位解決刁蠻用戶造成的工程、收費等各種疑難問題，用真誠的服務增強聯合打擊竊氣和違章用氣的力度。
（四）加強職工安全教育，提高職工防范意識在開展安全越冬期間，加強職工的安全教育，開展安全培訓，強化安全意識，利用參觀安全展覽和安全教育等工作方法和措施，結合企業改革改制，從提高職工工作熱情，強化職工安全意識入手，積極開展安全培訓工作，為確保安全越冬工作的順利完成打下堅實的教育基礎。
（五）安全越冬工作與中層干部考核相結合，為干部聘用提供依據為了優化中層干部隊伍結構，加強對中層干部的管理與監督、激勵與約束，不斷提高中層干部隊伍的整體素質，從而適應企業改革發展的"需要，大隊領導班子將采取述職、民主測評、綜合評議等形式，按德才兼備標準、群眾公認程度、工作實績選人用人，通過考核評出政治可靠、求真務實、有本事、肯干事、能干事的中層干部，為下一步的干部聘用提供科學合理的依據。
（六）加強領導、分兵把口，確保安全越冬工作有序進行為了使安全越冬工作扎實有序的開展起來，領導班子采取分兵把口的工作方式，定期對各部門進行崗位輪換，通過崗位輪換，使稽查員不斷地超越自我，增強溝通，提高業務及執法水平，為競爭上崗的推進做好鋪墊。
（七）加強紀律建設，塑造大隊形象俗話說“沒有規矩，不成方圓”。要想打贏安全越冬這一仗，就必須有鐵的紀律做保障，特別是中層干部，要起到表率作用，嚴格遵守大隊的各項規章制度，廉潔自律、遵章守紀、克己奉公、以身作則，帶動大隊職工，全面完成今冬明春的安全越冬工作。要注意樹立大隊的良好形象，鑒于現有工作環境的制約，大隊職工要注意擾民矛盾的發生，注重保持辦公環境及周邊環境的衛生，為大隊各項工作的有序開展做好鋪墊。同志們，安全越冬工作序幕已經拉開，能否打贏、打勝安全越冬這一仗，關鍵在于在座各位干部職工的努力和拼搏，讓我們積極行動起來，振奮精神，扎實工作，以優異的成績，為確保越冬期間安全穩定供氣保駕護航。
公司自查報告15
各上級部門：
根據南金辦函【ⅩⅩ】626號關于開展ⅩⅩ年南寧市小額貸款公司現場檢查和年度預考評的通知，XX小額貸款有限責任公司管理層高度重視，召開了專題會議，研討自檢自查工作方案，布置工作內容。各部門統一思想，相互協調配合，認真落實檢查及預評要求的各項工作重點，及時開展各項自檢自查工作。于ⅩⅩ年11月7日至ⅩⅩ年11月17日，對公司內部管理、業務經營、財務執行以及各種制度建立健全情況進行了自檢自查，現將本次自查的有關情況匯報如下：
此次自查工作在我公司董事長XXX及各部門負責人指導下開展，我公司認真梳理了從20xx年7月至今的各項信貸業務風險點、合規性、財務數據、風險控制制度及經營管理的薄弱環節，嚴格按照本次檢查的重點要求和相關監管規定逐一進行排查，檢查覆蓋率達100% 。
一、公司基本情況及業務經營情況
XX小額貸款有限責任公司注冊資金為壹億元，均為股東自有資金，暫無商業銀行融資。公司設有股東會、董事會，并下設總經理室（審貸委員會）、信貸客戶服務部、財務部、綜合部、風險控制等部門。公司以講信用為基礎、手續簡便為原則為三農產業、個體經營戶、小微企業提供及時的貸款服務。
截止到ⅩⅩ年10月31日，公司累計發放貸款 萬元，其中涉農貸款累計發放額為 萬元，占總發放額的 %。公司目前貸款余額為 萬元，其中涉農貸款共計 筆，合計 萬元。占各項貸款余額的 %。
二、財務管理、執行情況
依據《金融企業財務制度》，《金融企業會計出納制度》，《廣西區企業財務會計實施細則》等相關制度規定，財務堅持每月對報表與總賬、總賬與分戶賬進行了認真核對，做到賬賬、賬表、賬實、賬據、賬款、內外賬務完全相符。財務收支堅持實事求是、真實準確、增收節支、量入為出的原則，嚴格控制各項費用標準，完整記錄各種開支，及時反映經營狀況。通過自查，無違規或超標列支各種費用情況發生。
自查到目前為止，我公司的經營沒有發現賬外經營的行為。
我公司財務的應收賬款ⅩⅩ年10月末為我們遵循依法合規經營和納稅，公司自20xx年2月開業以來，累計繳納稅金 萬元，其中營業稅 萬元，所得稅 萬元。實現凈利潤為 萬元。
三、信貸業務情況
1、通過對營業以來的每一筆貸款進行自查，未發生單筆貸款超過500萬元的情況，我公司嚴格遵守“小額、分散”原則，按照金融辦規定單筆或單個客戶的.貸款余額控制在公司注冊資本的5%以內（含5%），沒有違規放款的現象，無一筆違規跨區域貸款。
2、利率執行上下浮動全部在人民銀行基準利率0.9—4倍區間內，無隱瞞收支，節流利潤現象。
3、公司實行按月結息的方式，貸款本金、利息不存在現金結算的情況。 經自查，所有貸款均屬于合規、正常。具體管理及運作方式概括為以下幾方面：
1）、信貸業務內控制度的建立與落實情況。為加強信貸管理，防范信貸風險，提高信貸資產質量，公司制定了《信貸管理基本制度》，信貸人員進行了認真學習，并要求信貸人員嚴格遵照執行。同時結合我公司自身實際，對貸款的“調查、審批、發放、收回”等一系列環節做了詳細具體規定。
公司貸款期限靈活，主要以一年期以內的短期流動資金貸款居多。公司計劃效仿銀行信貸分類，推行“正常、關注、次級、可疑、損失”五級分類的管理辦法，對各項貸款進行管理。
2）、貸款審批情況。根據有關信貸內控制度要求，公司成立了審貸委員會。并對貸款審批權限進行了嚴格規定。凡上報審貸會的貸款，首先必須對貸款項目的可行性進行調查，對貸款人的信譽進行評定。嚴禁人情貸款、超權貸款出現，保證信貸資產質量。
3）、貸款的發放及管理情況。我公司貸款投放以“農戶、個體工商戶、中小企業”為主，貸款主管信貸員許對每筆貸款進行調查研究，風險性評估。
四、其他重大違法違紀行為
1、我公司嚴格遵守區、市金融辦的規定，以注冊資本為公司的經營資本，杜絕從事非法集資。
2、經自查，我公司的財務報表ⅩⅩ年10月末的貸款存量為 元，與公司注冊資本相符，沒有吸收或變相吸收公眾存款行為。
3、我公司沒有不存在涉嫌暴力收貸、金融詐騙等行為。
雖然經過全體員工自檢自查，未發現有違規經營現象，但由于部分員工實踐經驗相對缺乏，對政策、法律、法規、制度上的理解可能會出現偏差，也難免會出現經營管理和一些業務操作方面的失誤，希望檢查組在對我公司檢查過程中，發現問題及時給我們提出，我們一定虛心接受，在下步經營管理中不斷完善，加以改正。力爭更好的為三農經濟、中小企業發展做出更大的貢獻！
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