內控工作匯報

　　一、制度體系的基本情況：

　　在執行公司的規范性文件（各類管理辦法、內控制度、實施細則、工作流程）今年按照集團的目標要求和自身開展“制度執行年”的工作所需。

　　二、制度執行情況及相關措施：

　　總體上來說，一是以“制定好”和“執行好”為主線，通過近幾個月在制度執行力方面有了較大的改觀，突出表現在中層管理團隊、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到“心中有數”；二是在日常工作中能時時刻刻按規則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團公司的規定去處理。

　　三、采取的具體措施：

　　總的來說把握了以下原則：

　　1、集團有明確規定的，按集團規定執行；

　　2、集團沒有明確規定的，按公司已有的規定執行；

　　3、集團公司都沒有明確規定的，報集團審批同意后執行。

　　抓好制度的“制定”環節：

　　一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項管理規定，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質性內容。

　　二是制度要有相對的穩定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環節，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發生沖突或遺漏。

　　三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現集團公司—下屬礦山自我管理幾個環節的無縫聯結、全面對接，使公司規章制度執行規范化、常態化。確保公司內控規則體系的一致性、整體性。

　　抓好制度的“執行”環節：

　　一是成套整理了集團下發的規章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學習、備查。

　　二是清理、完善了公司的內控制度。將以前推出制度清理廢止。

　　三是抓好集團公司規章制度的宣貫培訓，讓管理人員工在準確掌握這些規范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執行，是20xx年以來為提高規章制度規范、有效執行的`重要舉措。對集團公司出臺的規范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時組織系統的宣貫培訓。

　　四、在規章制度培訓上我們始終把握著兩點：

　　一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達心中有數

　　二是要通過培訓，感受到集團公司的制度文化氛圍，從大的層上領會到集團公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們在接受、掌握、運用這些規章制度的同時，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團公司的發展理念上來，這是一件很有意義的事。

　　三是分層次監督、強化各部門、各單位對規章制度的執行力度，把“調整觀念、轉變作風、提升執行力”作為日常管理的一項重點工作持續推進。四是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯系、溝通和協調，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無用功”的現象出現，特別是要避免處理具體工作時出現“不符合內控制度管理”的現象。

　　五：今后加強學習與制度執行：

　　由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內控制度學習上、努力學習、弄懂弄通、為把內控制度管理順利進行而努力。

內控工作匯報3

　　為加強失業保險經辦機構內部管理和監督，規范失業保險管理，確保失業保險基金安全，盧氏縣社會失業保險中心全體干部職工在市、局黨委的正確領導下，在上級業務部門的關心指導下，深入貫徹黨的十七大會議精神，全面落實科學發展觀，以加強失業保險經辦機構能力建設為根本任務，強化內部管理，努力創建“服務型”機關，努力提高辦事效率和服務質量，使我縣的失業保險事業呈現出蓬勃發展、保障能力穩步增強的良好勢頭。

　　今年我中心認真貫徹實施《河南省失業保險條例》和《社會保險費征繳暫行條例》，充分發揮失業保險穩定發展的作用，不斷加大失業保險擴面和基金征繳力度，使失業保險事業取得了長足發展。截止到目前，已征繳失業金萬元，完成市里下達全年基金征繳任務指標的%。擴面和基金征繳工作均創歷史同期最好水平,取得了階段性成果。現將情況匯報如下：

　　（一）加強領導，健全單位內部控制制度機制

　　健全內部控制制度是否能夠取得成效關鍵在于領導。中心領導對內部控制管理工作十分重視，長期以來，把此項工作作為失業保險的總體目標任務之一，統一安排部署，統一檢查考核，整體推進。一是健全組織機構，加強內部控制建設的領導。重新調整、充實了“內部控制建設領導班子”的力量，成立了以中心主任掛帥，班子成員主要負責同志組成的.創建工作領導小組，從上到下分工負責，齊抓共管，保證了創建活動有組織有計劃順利開展。二是嚴格監督檢查，有序推進創建工作。為確保內部控制建設工作取得成效，總支成立了內部控制建設辦公室具體負責創建工作，抽調一批政治素質好、業務能力強的同志，專門負責對創建工作的協調、指導和督促檢查，跟蹤問效。同時把內部控制創建作為考核先進黨組織、優秀黨員和發展黨員的重要條件列入年度目標考核，真正形成層層有人抓、事事有人管，上下聯動、內外結合的組織保障體系。

　　（二）提高認識，為內部控制管理建設工作提供思想保證

　　通過內部控制創建工作中，我們充分認識加強社會保險經辦機構內部控制工作的重要性和必要性。為此，我們全面加強了社保經辦機構能力建設，著力提

　　高干部職工的整體素質,加快推動了我中心內部控制建設的發展步伐。造就了一支學習型、服務型、創新型干部隊伍。主要通過以下措施：

　　1、營造學習氛圍，大興學習之風。

　　以每周五下午集中學習時間為平臺，有針對性地開展學理論、學業務、學技能和學文化活動。雷打不動，常年堅持。同時，我們還組織進行了業務講座、中心發言，總結點評，專題討論和階段測試等一系列講學、互學、考學活動，使大家在活動載體中，解放思想，更新觀念，汲取營養，增長才干，進一步提高了黨員干部解決矛盾、處理問題的理論和政策水平，提高了運用理論指導實踐、解決現實問題的能力。

　　2、通過培訓學習，提高全體職工業務水平。

　　5月份按照市失業中心安排，全中心人員分批到市里參加失業保險經辦人員業務內部培訓班，在學習過程中，我中心人員不僅上課時間認真聽講,做好筆記,還利用課余時間與其他業務經辦機構人員相互學習,取長補短,以優異的成績圓滿完成了這次培訓，使中心人員的業務知識得到了進一步加強。

　　（三）完善規章制度，為內部控制工作創造必要條件

　　年初以來，我們共制定和完善了五項規章制度，并且在深入調查研究的基礎上，制定了一系列的服務

　　標準和服務承諾。在深入落實制度的基礎上，以打造優質服務為目的，確保工作崗位不缺位，工作業務不間斷，各項工作不貽誤；推行服務標準承諾制，大力推行“陽光服務”，把服務項目、政策依據、繳費標準、辦事程序等全面公開，對服務標準、辦事時限、投訴處理等做出明確具體的承諾，廣泛接受社會監督；推行考評獎懲制，按照“零距離、零差錯”的服務要求，我們把服務質量與干部職工的評優、晉級、提職掛鉤，凡因服務對象對服務質量不滿意進行投訴的，都記錄在冊，作為業績考評和失職追究的依據。通過建章立制、設定標準、完善服務，建立起制度作保障機制，確保此項工作順利開展。初步形成了全中心上下聯動、內外相互制約的工作運行保障機制。

　　（四）加大擴面征繳力度，確保目標任務順利完成

　　20xx年，為了加大失業保險參保擴面和基金征繳工作力度，我們對機構和人員進行科學安排、合理調整。根據職工干部的能力和特點，對科室崗位做了相應調整，重新修定了科室職能和工作人員崗位責任，使各科室職能更加明確、權責更加清晰。在此基礎上我們還實行了全員目標管理，層層簽定了目標責任狀，把工作任務逐一落實到人，做到人人肩上扛指標、個

　　個心中有目標。充分調動了職工積極性，提高了職工隊伍的執行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征繳失業金萬元，占年度目標任務的%。

　　（五）注重實效，深入扎實開展內部控制工作

　　抓好結合點，把內部控制建設與經辦工作有機統一起來。我們始終堅持“兩手抓，兩手都要硬”的方針，把內部控制建設與各項工作緊密結合起來，協調發展。我們堅持做到三個結合：

　　一是把內部控制建設工作同加強失業保險經辦機構能力建設和不斷提高服務水平結合起來。牢記建立和完善社會保障體系這個大目標。做到思路清晰、目標明確、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主動權。堅持做到管理就是服務、服務必須規范。寓管理于服務之中。

　　二是把內部控制建設工作同改善經濟發展環境、端正政風行風和推行政務公開、辦事公開工作結合起來。樹立集體意識，加強政風行風建設，開展便民利民活動。內強素質，外塑形象，在探索中前進，在前進中不斷完善。

　　三是把內部控制建設工作同加強黨的建設和優化環境建設工作結合起來。用黨的建設統領其他各項建設，提高自身建設、作風建設、廉政建設、基礎業務建設水平，相輔相承，相互促進，共同提高。

內控工作匯報4

　　今年以來，我局在省廳和××市局的正確領導下，以讓更多的人享受社會保障為目標，切實維護弱勢群體的權益，不斷加大工傷保險的征管力度，取得了較快發展。特別是國務院《安全生產許可條例》頒布實施以來，我們搶抓機遇，加快了工傷保險在小礦山企業的推進工作。今年我市新增參保企業141家，新增參保3545人，工傷保險基金凈增0萬元，基本覆蓋了國有集體企業、部分高危行業、小礦山企業的職工。工傷保險基金年平均征繳率達到95%以上，目前基金結余400余萬元，保障了全市工傷工亡職工家屬待遇的正常發放，維護了社會的穩定。下面，將我們的主要做法匯報如下：

　　一、強力宣傳，營造聲勢，為推進工傷保險創造良好氛圍

　　我市屬典型的資源型城市。全市有礦山企業353個，其中鐵礦254個，煤礦99個，從事礦山企業生產人員2.1萬人，從事相關產業及第三產業人員1萬余人。近年來，小礦山企業工傷工亡事故增多，從事礦山生產的農民工在因工致傷致殘后，生活上和精神上經受了難以想像的壓力。有些業主想方設法逃避賠償責任，侵害職工正當利益的現象比較嚴重，工傷糾紛案件居高不下。為此，我們結合安全生產形勢，從建立穩定和諧的勞動關系入手，把維護弱勢群體的利益上升到密切政府與群眾關系的高度來抓，把那些最迫切需要工傷保險的農民工納入社會保障覆蓋范圍。為促進這項工作，我們加大宣傳力度，在新聞媒體刊登工傷保險政策問答，發放宣傳單、刊登工傷保險專版專刊，利用電視宣傳等方式，擴大了宣傳效應。另一方面，針對有些業主認為現在礦山企業

　　日子不好過，安全生產要求嚴格，每年停工停產時間長，政府又不給更多的優惠政策，錯誤地認為參加工傷保險會使人工成本增加，加重企業的負擔，不論有無工傷、工亡事故都要交錢，不劃算的思想。我們上門去做礦主的工作，從工傷無過錯賠付到勞動能力鑒定，使業主真正認識到了參加工傷保險的好處，使職工充分了解了工傷保險的“保護傘”作用。同時還幫助企業算大賬和長遠賬，用貼切典型的事例教育引導，從企業的長遠生存與發展看問題，算工傷保險分散風險、互利互惠的社會大賬。針對有些企業已經為職工購買了商業保險，不愿意參加工傷保險，我們專門做好解釋工作，使業主理解社會保險的不可替代作用，了解商業保險與社會保險的界限。通過這些措施有力促進了礦山企業的參保積極性和主動性。

　　二、政府推動，部門配合，齊心協力促參保

　　年初，武安市政府將工傷保險擴面

　　列入實施“民心工程”的重要位置。市委常委會、市長辦公會結合全市安全生產形勢，把小煤、鐵礦參加工傷保險列入重要日程，人勞局、安監局、冶金局、煤炭局等部門直接參與，明確部門職責，形成合力，推進工傷保險。我局建立了企業參保登記、申報、繳費和申報工傷待遇的業務流程，安全、冶金、煤炭部門對即將復工生產的小礦山企業的參保工作進行督促檢查。規定小鐵礦、小煤礦等高危行業在安全檢查和復工生產時，必須向主管部門提交社會保險經辦機構出具的“參加工傷保險”的證明。凡未參加工傷保險的小礦山企業，安全、冶金、煤炭部門不予批準復工和生產，將參加工傷保險作為頒發安全生產許可證和恢復生產的必要條件。通過采取這項措施，有力促進了小礦山企業的參保。

　　三、依據政策，因地制宜，切實保障參保職工待遇

　　小礦山工傷保險在我市尚屬首次運行，在全國也沒有經驗可循，我們堅持邊摸索邊實施。在具體實施過程中，我市依據《××市小礦山企業工傷保險社會統籌辦法（試行）》的意見，實行了工傷保險金由社會保險經辦機構單獨列賬，封閉運行。按以支定收，收支平衡的原則確定費率，并根據小礦山安全風險較高的實際情況，對工傷事故發生率高低實行浮動費率。按照雇主繳納的原則，小煤礦從業人員按照每人每月100元繳費；小鐵礦暫按每人每月80元的標準繳費；采石場暫按每人每月40元繳費。參加小礦山工傷保險的職工因工死亡后，直系親屬從工傷保險基金中按照××市上年度職工平均工資領取6個月的喪葬補助金，供養親屬按職工本人工資：配偶每月40%，其它直系親屬每人每月為30%，撫恤金總額不超過職工生前的工資。一次性工亡補助標準為48至60個月××市上年度職工月平均工資；供養親屬撫恤金自愿一次性結清的'，按照不同標準最高支付不超過10萬元。對因工致殘的可選擇一次性結清待遇的，按照一級10萬元、二級9萬元、三級8萬元、四級7萬元的標準一次性結清后終止工傷保險關系。五至十級傷殘職工以及不愿一次結清待遇的一至四級傷殘職工仍按《工傷保險條例》和《河北省工傷保險實施辦法》規定的待遇執行，維護了高危行業職工的根本權益。

　　四、慎重運作，規范管理，確保基金安全運營

　　為了規范管理，我市實行”實名制”制度。在辦理過程中，每名參保人員向經辦機構提供近期照片、身份證復印件，經辦機構逐人建立檔案，便于查對。我們還將企業繳費高低與其工傷事故狀況聯系起來，加強對安全生產企業的評定工作，把繳費與安全生產聯系起來，對安全生產連續無事故的企業，適當調整繳費標準；對不重視安全生產的礦山企業加大處罰力度，直至停產整頓，以工傷保險促進全市的安全生產，減少工傷事故的發生，更好地保護勞動者的生命和健康安全，降低保險費用的支出。在

　　事故處理方面，要求企業發生工傷工亡事故后必須在24小時內報勞動保險行政部門。接到報案后，工傷經辦部門，配合保險行政部門共同做好事故調查，共同勘查現場，確認工傷。今年來，現場勘查40多次，避免了非工傷申報10多起。我們還建立了相互監督機制。工傷報案后，組織由兩個部門以上的工作人員參加工傷認定，確保了工傷認定的準確性，避免了非工傷原因導致基金支出的風險。在工傷基金的管理上，我們嚴把基金支付關。由于工傷職工治療是“實報實銷”，有的工傷職工認為參加了工傷保險“工傷保險的錢不花白不花”，因而產生了小病大治，輕傷住院等現象，還有的人借工傷治療為由，購買藥品”搭車報銷”。針對這種情況，我們認真審核，對每一個報銷憑據，嚴格按工傷藥品目錄審核，對每起工傷事故都建立了檔案，規范了工傷事故支付待遇程序。在審批工傷事故賠償待遇方面，采取了經辦人審核，保障中心主任復核，主管局長審批等多項監督制度，確保了基金安全運營。

　　五、預防為主，減少事故，建立工傷保險的長效機制

　　為確保工傷保險的健康發展，我們著手建立科學合理的預防機構，建立長效運行機制。

　　一是設立工傷預防機構。我們在工傷保險科設立了工傷預防機構，組成人員由熟悉礦山企業安全生產的安監人員、礦業專家和工傷保險業務員參加礦山企業的安全預防工作。負責對參保企業工傷預防制度的執行情況進行監督檢查，適時開展工傷預防安全教育，定期組織企業對從事工傷保險人員專門培訓，對事故進行分析和研究，有效降低了工傷事故的發生。

　　二是制定事故預防的規章制度。要求參保的礦山企業根據國家安全生產的法律法規，在工傷預防方面制定專門的措施，如企業在生產過程中執行的安全標準和具體措施，從事高危行業工作人員的職責和義務，安全生產管理方面的相關制度和規定，并把這些制度統一懸掛在礦山企業明顯處。

　　三是積極探索工傷保險獎勵制度。探索獎勵及時定額繳納了工傷保險基金，又沒有發生重大傷亡事故的小鐵礦和小煤礦。獎勵對工傷保險和安全生產工作做出突出貢獻的企業和個人，起到預防事故、鞭策后進、鼓勵先進的效果。

　　四是積極做好工傷康復工作。成立工傷康復機構，在城區指定了4家醫院作為工傷職工的定點醫療機構，并設立藥品使用目錄，對工傷職工康復性治療費用支付進行詳細的規定，在有效保證基金安全的同時，委托醫療機構提供康復服務等措施，最大限度地幫助工傷職工恢復身體功能，提高生存質量，幫助他們重新回歸社會，減輕社會和家庭負擔。

　　我市的工傷保險工作雖然取得了一定成績，但面臨的任務依然艱巨，還需進一步加大力度，把工作做深、做細。我們將繼續堅持讓更多人參加社會保險，讓更多的人享受社會保障這個目標

　　不動搖，把維護弱勢群體根本利益放在心上，抓在手上，努力探索工傷保險的長效機制。

內控工作匯報5

　　市郵政局市場部、監督監察部、金融業務部：

　　我局根據市局《關于開展金融內控與風險防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊局長為組長，副局長為副組長，成員有：安保干事、農村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個聯網網點的班長、支局長，依據《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業務稽 查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業務稽查方案（試行）》等相關規定，對郵政金融內控制度、相關業務規章、操作規程、會計帳務處理和管理制度執行，以及各類人員履職和安全設施等情況進行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅持“四不放過”的原則（即風險隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實不放過），對發現問題逐一研究，以點帶面，逐一解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風險能力，確保郵政金融資金安全完整，促進郵政金融業務的持續穩定健康發展。

　　一、基本情況

　　截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬元，凈增余額1996萬元，

　　完成全年計劃的%，點均余額萬元,活期比重%；代理保費383萬元，完成全年計劃的%，每月代發工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發生。

　　二、自查和剖析檢查

　　1、綜合管理

　　縣局儲匯資金票款安全聯席會議領導重視，按期和定期召開，會議議題明確，經營思路清晰，措施要求具體。

　　局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯席會議，對存在問題有整改措施和要求。

　　分管局長按月填報檢查報告書，并按月對儲匯稽查員、農村郵政檢查員、安全保衛人員、儲蓄會計的檢查報告書均進行了審簽，提出了建議意見及要求。

　　儲匯稽查員的履職情況：

　　按年制定了儲匯稽查計劃，認真開展了儲匯稽查工作，并認真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表, 按月填報了儲匯稽查報告書，檢查網點有走訪用戶記錄。

　　安全保衛的履職情況：

　　按月填寫了安全保衛檢查報告書，檢查內容齊全，檢查發現的問題敢于逗硬考核；

　　農村郵政檢查員的履職情況：

　　按月填寫了農村郵政檢查報告書，檢查內容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實，有走訪用戶記錄。

　　2、檢查儲匯會計和儲匯出納的檢查：

　　核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產負債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。

　　檢查現金支票：轉賬支票。印鑒管理：現金支票，轉賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計印鑒由各自管理，財務提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時上交會計，現金轉賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補，賬頁無撕毀現象，改賬符合要求。

　　3、會計每月到銀行領取對賬單，按月對銀行賬單進行勾核。

　　會計未按頻次對網點業務指導和檢查。

　　4、金庫管理檢查：

　　現場盤點出納庫存現金賬實相符。

　　按規定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實雙人二十四小時值守。

　　儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

　　5、儲蓄事后監督，電子匯款事后檢查：

　　儲蓄事后監督：盤點重要空白憑征管理賬實相符，密碼設置嚴密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

　　電子匯款事后檢查：盤點重要空白憑證賬實相符，對手工網點收匯、兌付及時進行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

　　6、中間業務檢查：

　　代發養老金。代發工資由委托單位先將代發的資金轉入縣局指定的`賬戶，出納收到進賬單后，將單位代發的細表交給網點，網點通過中間業務平臺做代字業務處理。會計、出納做相應賬務處理，每月代發工資500多萬元。

　　代理保險業務，各網點按天繳款，會計按天收款，憑證次日結清，截止9月15日共計代理保費383萬元。

　　代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現金收繳和儲蓄代扣進行，按月與稅務部門結清賬務，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬元。

　　7、押運鈔管理：

　　現場檢查運鈔車車況較好，運鈔中嚴格執行了規章制度未

　　搭載無關人員。

　　防爆槍、彈分管落實。

　　8、縣局中心機房管理：

　　機房建立了設備管理制度、安全保密制度、系統維護管理制度、機房管理制度、監控設備管理辦法等制度并上墻，嚴格執行了無關人員不能進入機房制度。

　　9、儲蓄聯網點的剖析檢查：

　　大石支局：

　　a、銀行余額元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

　　b、密碼管理：己按規定設置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執行有一定差距，現場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

　　c、大額存取款預約登記不規范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現場檢查營業情況處理業務質量較差。

　　孔京支局：

　　a、按月按頻次對支局進行了安全防范設施檢查，按月召開了內控制度學習，但學習記錄不全。

　　b、金庫管理，己按規定建立了金庫“五簿”，但在執行中有一定差距，經手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時。

　　c、支局長履職情況，未按日及時審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款單簽字潦草，對盤點現金查賬節目不全，未對儲蓄查帳，鄉投員有時利用逢場天有坐堂收費現象。

　　d、大額存取款登記與大額預約登記不符，未嚴格按大額預約登記制度執行，營業室現金超限未放入鑄鐵保險柜。

　　e、執行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個普通柜員保管使用，存在安全隱患。

　　吳東支局：

　　a、儲蓄營業員執行離柜簽退或正式簽退制度較差。

　　b、金庫管理，已按規定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規范，經手人姓名字跡潦草，出入時間不符。

　　雙福支局：

　　a、金庫管理，已按規定建立了金庫“五大簿”，但執行有一定

　　差距，現金出入庫登記簿未放入金庫內的鑄鐵保險柜，金庫內的鑄鐵保險柜未關鎖，金庫內存放有包裹和分發的報刊雜志，造成有其他工作人員進入金庫。

　　b、大額存取款登記和預約登記不符，預約登記已按規定執行，

　　但大額支付未登記。

　　清江支局：

　　a、支局長履職情況：支局長未按頻次進行履職檢查記錄，對代辦所、投遞員未按頻次進行檢查，無走訪用戶記錄。

　　b、鄉投員、代辦員到支局報帳未將結存委托代存單帶到支局銷號核對結存數。

　　c、營業室衛生較差。

　　桂花支局：

　　a、支局長履職較差，未能規定檢查頻次對代辦所投遞員進行檢查和業務指導，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業務檢查頻次不夠。

　　b、金庫管理：按規定建立了金庫“五大薄”等，但現金出入登記未放入鑄鐵保險柜。

　　c、鄉投員、代辦員到支局報賬未將結存委托代存單帶到支局銷號核對結存數。

　　新新支局：

　　a、現場盤點金庫結存現金和營業現金賬實相符。

　　b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實相符。

　　c、支局長履行檢查內容不全，檢查頻次不夠。

　　d、按規定建立了金庫“五大薄”，但執行有一定差距，金庫進出入登記未按實際進出入頻次登記。

　　縣局郵政班：

　　a、班長的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥款單審核不很落實，對安防設施的檢查和查賬頻次不夠。

　　b、營業室內的鑄鐵保險柜未使用密碼。

　　c、未嚴格執行大額取款預約登記，大額預約登記與大額支付登記不符。

　　三、整改要求及處理情況：

　　通過這次自查和剖析檢查，我局各級各類人員在履職方面、在執行規章制度方面、在處理業務方面都不同程度地存在一些問題。為此，縣局要求，各級各類人員要認真履行崗位工作職責，存在問題即時整改，強化逐級的監督檢查，認真落實逐級的監督責任，認真貫徹落實各項規章制度，加強對現金的管理，特別是加強對金庫的管理、對出納金庫庫存現金的管理，加強儲匯資金的調撥管理。同時，對這次檢查中存在儲蓄“三級”管理密碼不落實和執行簽退制度不落實的支局進行處罰，決定扣發清江支局100元，扣發桂花、新新支局各50元生產獎金。希各單位引以為戒，強化各項規章制度的有效貫徹執行，預防和控制儲匯資金案件的發生，為全面完成市局下達的各項經營目標和工作任務而努力。

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內控工作總結10-11

內控審計報告07-11

銀行內控報告10-07

內控工作總結07-06

內控自查報告08-29

內控評價實施方案07-12

單位內控工作總結11-15