合規述職報告
在經濟飛速發展的今天，報告的適用范圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？下面是小編收集整理的合規述職報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
合規述職報告1
一年來的工作已經結束，在聯社領導的指導和同事們的積極協助、配合下，我順利完成了20xx年風險合規部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成了自己負責的各項工作任務。現從以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。
一、履行本職工作
（一）為了盡快進入角色，保證風險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個新學員做起，注重增強知識積累和業務學習，夯實風險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學習銀監局下發的各類合規、風險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業務審批流程、《銀行業從業人員職業操守指引》《三個“辦法”》，一個“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學習并熟練操作了信貸業務信息管理系統、統計報表等相關查詢系統。另外，積極參加銀行業協會舉辦的銀行業從業人員資格考試。
通過學習培訓，不但逐步提升了個人專業職能理論水平，提升了自身的業務素質，增進了對風險合規管理重要性的理解，同時也提升了個人的業務操作技能，使自己在業務操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。
（二）在實際本職工作中，我主要做好了以下幾個方面：
一是對風險合規工作實行安排部署。
在全年的工作安排中，就轄內的風險管理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文化、監督與評價等工作實行了安排部署，進一步明確了全年的風險合規工作方向和工作計劃。
二是制定風險合規工作計劃。
在年初，根據市辦《長治市農村信用社20xx年風險合規指導意見》制定了20xx年度風險與合規工作計劃，明確了全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創新評估和風險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利展開按時完成，制定了合規部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定了基礎。
三是增強內控管理，建立健全內控制度體系。
結合工作實際，在年初即時梳理現有的各項規章制度，整理業務流程和環節的合規風險點，制定了xx聯社20xx年度規范性文件各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。20xx年以來，規范性文件共廢止了3個，修訂了4個，實際訂立了22個制度（辦法）和操作流程。當前，我社現有各項規章制度89個，其中：信貸方面16個、財務方面12個、信息科技方面個、風險合規方面1個、人力資源方面13個、稽核審計方面9個、安全保衛方面23個、黨務工作方面2個、紀檢監察方面5個，其他綜合制度7個。通過廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存有的風險漏洞實行了補充和完善，內控制度基本覆蓋所展開的各項業務。但在風險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發事件應急預案等。
四是對各級制定的登記簿（臺賬）實行了整理、規范。
在修訂、廢止內控制度的同時，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）實行了整理、規范。通過對內控制度的認真疏理和修訂完善，當前已經基本形成了一套能夠覆蓋現有業務全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進一步規范和統一。
五是增強風險管理工作。
為確保風險管理工作上一個新的臺階，有效遏制各類風險發生，制定了《xx縣農村信用合作聯社風險機制建設管理辦法》。在辦法中進一步明確了包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科技風險、合規風險、銀行卡業務風險、聲譽風險等八類風險各業務條線職能部門的職責范圍和主要工作措施。同時，根據聯社安排，參與了我社信貸業務等專項檢查。
六是按時完成風險管理機制建設初步規劃。
根據制定的《風險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立了風險管理組織體系，確立了風險管理戰略和政策，搭建了風險管理制度體系，完成了授信、會計、投資等主要業務流程再造與風險管理運行機制建設，著手展開了風險管理文化建設工作，建立完善了考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內部評級已應用于信貸工作中。當前，正在全面改造股權結構，完成風險管理組織體系建設；嘗試引入經濟資本管理，完善操作風險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進一步完善管理信息系統建設。
七是展開訴訟（仲裁）工作。
去年累計辦理訴訟案件19起，19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。
八是展開風險合規教育培訓。
在20xx年初，制定了《xx縣農村信用合作聯社20xx年度案件防控知識培訓實施方案》，具體負責制定全轄金融相關法律法規知識學習計劃，并組織學習和實行階段性測試。去年共展開全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時展開黨風廉政教育學習。學習期數6期，參加人數為372人次，學習面達100%。
二、工作中存有的.問題
在過去的一年，我以“提升水平、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質量的完成風險合規管理工作。但部分問題依然存有，主要表現在：一是對部分工作計劃未能有序完成；二是對相關操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關系統；三是對相關業務的理論知識學習還需要再系統歸納，吃透，在實際業務操作上更需要再實踐再提升；四是工作的積極性主動性有待進一步提升，并增強和同事、部門之間的工作協調與配合。
三、下半年的工作打算
在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工作，全面做好風險識別、風險分析、風險監測和風險化解控制工作。主要做好以下三個方面：
（一）增強理論學習，進一步提升自身素質，爭取能通過“銀行業從業資格考試”。
（二）積極做好本職工作的同時，主動增強與各部門的協調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提升，并努力完成各項業務指標。
（三）增強大局觀點，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提升工作質量和效率，積極配合領導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提升自己的同時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！
合規述職報告2
尊敬的各位領導、各位同仁：
大家好！轉眼即逝的20xx年，在分公司黨委、總經理室的領導下，在各級機構的配合、支持下，風險合規工作是在消解司法案件歷史包袱，沉穩應對、積極溝通，逐步解決問題的一年；是在增強外部監督與內部管理下，增大責任追究及與績效考核掛鉤力度的一年；是緊跟總公司步伐，工作穩定有序推動的一年；這個20xx年，部門內部和諧，外部融洽，工作取得了一定的成績。現匯報如下，敬請評議：
一、以身作則，強化學習，營造和諧氛圍
風險合規管理部是合規管理體系中的第二道防線，是各項風險排查、問題整改、合規管理的組織者、協調者、監督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業、以身作則的工作態度，還要具備廣泛的業務知識，更要有發現問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協調水平。針對部門工作特點，我帶領部門人員時時以傳統文化精髓對照自己的言行，主動提升學習水平、工作水平及處理復雜問題的水平，才能保證各項工作的順利完成。
我部門堅持每周二集中學習，通過學習，提升了對國家政策的把握和使用水平及工作技能；分享國學心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工作和諧氛圍的水平。
二、完善制度，明確職責，夯實工作基礎
針對合規管理工作面廣點多，敏感度高、難度大、原則性強等特點，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。
分別制定下發了《20xx年風險合規管理工作指導意見》、《審計整改管理辦法》、《重大保險司法案件風險應急預案》、《紀委工作規則》等；把近幾年分散的監管政策、合規、法務、審計、問責處罰等方面的管理制度實行歸類整理，印制呈555頁的《合規管理工作手冊》，予以下發，為各級機構做好合規管理工作提供了學習和管理的工具，提升了工作的效率和質量。另外還根據公司近兩年全面、全員及重點領域風險排查結果，結合審計中心對我公司各層級的審計情況，全面梳理業務全流程風險隱患分布、表現形式，制定下發了《內控合規評估考核辦法》，依此對各機構內控合規情況實行考核、評價。共整理出內控風險提示涉及三級機構xx條、分公司各條線xx條，并提出了排查要求，為提升各條線內控管理水平提供了工作指向。
三、突出重點，強化監督，確保合規經營
（一）推動合規目標責任制，實行全面合規考核評價
一是對全省所有人員簽訂合規承諾書、合規責任書的情況實行排查，對因漏簽、新進、崗位變化等原因，需要簽訂的人員即時予以補簽，確保其持續有效。二是對全省系統各機構合規管理工作實行全面考核評價。根據考核結果，實行分類監管，并與績效考核掛鉤。
（二）展開合規管理檢查和審計整改檢查
于今年8月至9月，分別對8家地市機構20xx年風險合規管理考核評價自評情況實行核查，并對20xx年風險合規管理工作展開、審計整改情況及反洗錢工作等實行現場檢查。檢查組通過制定檢查方案、發現問題即時溝通、現場反饋、下發通報、風險提示等工作的展開，有效提升了被檢查機構對合規工作的.理解及整改落實力度。
（三）組織展開重點領域風險排查
今年以來，按照總公司部署及監管部門的要求，結合部門工作計劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點領域實行了風險排查。各項風險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點、排查方法，提出排查要求；針對存有的問題，制定整改措施及整改時限，并即時實行督導落實。
（四）增大宣導力度，增強合規培訓，提升崗位人員從業技能
5月份舉辦了風險合規管理工作會議及培訓，各中支公司合規崗位人員及機關各部門合規兼崗人員37人參加了培訓。4月份，審計中心在結束了對我公司為期18天的農險專項審計后，利用視頻形式對審計情況實行了反饋，分公司借此機會邀請審計中心周主任就“如何積極配合外部監管檢查、有效化解經營風險”對全省實行了培訓。分公司總經理室成員、各部門負責人及各中支公司班子成員、管理部門負責人150余人參加了培訓。
5月份還在全省系統內展開了打擊非法集資宣傳月活動及打擊和預防經濟犯罪宣傳活動。
今年8月組織了分公司系統20xx年反洗錢基礎知識在線考試，三級機構反洗錢專兼崗人員及業務條線相關人員共計96人參加了考試，達到了以考促學的目的，營造了學習反洗錢知識的氛圍。
（五）增大問責力度，維護問責制度的嚴肅性和性
根據公司《違規行為處罰辦法》、《內部責任追究辦法》、《案件責任追究辦法》等文件，分公司下發及責成機構下發問責文件共21份，涉及分公司機關人員和x家中支公司共x人，其中解除勞動合同x人，留用察看x人，退回勞務派遣x人，免職x人，警告x人，警告并罰款x人，通報批評18人，通報批評并罰款xx人。通過對違法違規行為和司法案件責任實行追究，構筑和完善了公司違法違規行為問責和重大案件的風險防范體系，維護了問責制度的嚴肅性和性，起到了警示作用。
（六）增大司法案件的管理力度，防控案件風險
隨著司法環境、監管形勢的變化，近幾年保險業司法案件呈多發事態，監管部門對司法案件管理的日益增強，今年省行業協會出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作實行考核。為了防控案件風險，今年共制定下發案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。
按照案件考核要求，在全省系統展開了案件考核的26項管理內容風險排查。通過對二、三級機構案件管理所涉及內容的風險排查，即時發現各機構在案件管理上存有的問題，制定整改措施，完善制度，持續提升管理水平，規避各類風險。
今年，把部門工作稱作案件管理增強年，一點也不為過，自年初，按照上級公司及監管要求，并依據案件管理流程，歷經近一年時間，對已發生已報告的案件實行了妥善處理。其中案件的問責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責任人受到追究，又能保護公司的骨干，還能達到監管部門的要求，我們對每件問責的司法案件，都實行現場調查，在掌握較為詳實材料的基礎上，對每一件司法案件實行深入研究和分析，對問責起關鍵作用的涉案金額、損失金額反復推敲，與監管部門實行多次溝通，在合規的前提下，對10名責任人實行了問責。
（七）做好非保險合同審核工作
非保險合同種類較多、內容廣泛，而且還持續有新的合同類型出現。為了提升經辦人員的法律意識、簽訂合同的專業水平，在審核時，部門具體經辦人員積極與地市溝通，指出存有的問題，提出修改建議，做到通過一個合同解決一類問題，提升簽訂合同的規范化水平。截止12月16日共審核非保險合同xxx件次，合同金額總計xxxx多萬元。通過堅持不懈的努力，合同的率與去年相比，提升xx個百分點。
（八）認真做好反洗錢制度建設、宣傳培訓、現場檢查、整改落實等工作。
（九）有效溝通協調，全力配合審計檢查
今年，審計中心對部分公司實行了農險專項審計、經濟責任及常規審計，并對審計發現問題實行調查。每次審計時，都能提前溝通，認真準備，檢查中積極組織、協調、，結束時聽取反饋，結束后，認真組織整改。
（十）即時準確報送合規報告、合規信息、案件管理、違規處罰、非法集資、內控評估、風險排查、反洗錢管理等資料的月報、季報、年報。
（十一）增強紀委監督力度，做好紀檢監察工作
一是增強組織建設，持續完善組織結構，督促條件成熟的中支機構成立紀委，對不符合要求的中支紀委組織實行了調整，搭建了紀委組織構架。二是完善紀委工作制度，制定下發了《分公司紀律檢查委員會工作規則》。三是做好信訪案件的調查和處理。四是組織召開廉政教育視頻培訓會。
四、工作中存有的問題和個人不足
在即將過去的20xx年，即使工作取得了一定的成績，但仍存有很多不足，一是在合規管理上，有工作的主動性，但工作方法創新不夠；二是對政策、合規制度的宣導、培訓力度需進一步增大；三是個人深入基層督導檢查不夠。四是“行有不得，反求諸己”意識需進一步增強。
五、20xx年的打算
20xx年，我將時刻結合傳統文化內涵，轉變觀點，持續增強學習，改進工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標，著重做好以下幾個方面的合規管理工作：一是增強風險管理組織體系與作風建設，強化崗位培訓；二是健全制度，增強合規人員管理及考核，完善合規管理運行機制。三是增強合規檢查，完善風險管理監督機制。四是繼續展開風險排查，建立風險排查長效機制。五是繼續增大反洗錢工作管理力度，降低洗錢風險及監管風險。六是增強案件管理，降低違法違規法律風險。七是做好非保險合同管理，嚴控合同風險。八是進一步增強問責管理，做好懲戒與教育相結合。九是做好審計檢查的協調、配合工作。十是增強與地方紀檢監察部門的溝通與聯系，做好紀檢監察工作。
各位領導、各位同仁，20xx年，我將繼續以平和、謙虛、低調、謹慎、負責的態度帶領部門人員客觀公正、實事求是、盡職盡責扎實做好各項合規管理工作，為公司穩健持續經營保駕護航，為打造幸福企業添磚加瓦！以上報告，如有不妥，請批評指正！借此機會，對一直對我工作支持、協助的各位領導、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家！
合規述職報告3
今年以來，根據上級行的要求，營業部展開了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學習《守則》的基本情況
為切實提升依法合規經營的自覺性，變經營管理理念，樹立依法合意識，提升全面風險管理水平和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行實行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提升了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這個客觀自然規律。通過學習進一步理解到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻理解到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持準確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了自我準確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提升自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強水平，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的協助。
二、執行《守則》情況
1、能注意增強學習，增強依法合規經營的理念
增強對員工和自身的風險防范教育，理解到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，理解到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提升規范操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴于律己，率先垂范
在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的.，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。
3、增強內控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存有一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意持續完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作
以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作實行自查時，發現問題即時研究解決；對已發現問題隱患能做到即時預警，即時整改。切實提升部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提升全面風險管理水平和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在展開《守則》檢查教育活動的同時，一是配合展開案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存有的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程實行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存有問題及努力方向
對使用科學發展：
一是觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存有一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀點，增強管理，努力提升執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。
【合規述職報告】相關文章：
營業主管合規述職報告（精選17篇）01-22
公司合規性評價報告03-19
【精選】銀行合規征文08-18
銀行合規征文05-28
合規文化征文01-23
銀行合規征文10-02
銀行合規自查報告范文02-23
合規工作總結05-22
（合集）銀行合規征文05-28
期貨公司合規經營07-15