債券上市協議書

時間：2025-11-04 14:59:37 協議書

債券上市協議書

　　隨著社會一步步向前發展，各種協議書頻頻出現，簽訂簽訂協議書可以使事務的結果更加完美化。一般協議書是怎么起草的呢？下面是小編為大家收集的債券上市協議書，希望能夠幫助到大家。

債券上市協議書

債券上市協議書1

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯系電話：

　　鑒于乙方申請其發行的債券在甲方上市，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和甲方業務規則等的相關規定，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

　　第一條甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》以及甲方發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“甲方其他相關規定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

　　本協議中上市債券的基本情況如下：

　　債券名稱：

　　簡稱：

　　代碼：

　　信用評級：

　　擔保人（如有）：

　　債券面額：

　　期限：

　　利率：

　　發行價格：

　　發行總量：

　　交易平臺：

　　募集資金數額：

　　主管機關批準文號：

　　第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規定，按時還本付息。

　　第三條甲方依照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定對乙方發行上市的債券實施監管，乙方同意接受甲方的監管。

　　第四條乙方及其董事、監事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定。

　　第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規定執行。

　　經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協議。

　　第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

　　第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

　　第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第九條甲方根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定對乙方披露的'信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。

　　第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。

　　第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發生變更時，乙方應當及時通知甲方。

　　第十二條本協議未盡事宜，依照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定處理。

　　第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協議有關或者因本執行協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協商解決；若自爭議發生日之后的三十日內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

　　第十五條本協議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

　　第十六條本協議文本一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：深圳證券交易所

　　法定代表人：（或授權代表）

　　乙方：

　　法定代表人：（或授權代表）

　　年月日

債券上市協議書2

　　甲方：___________________________

　　乙方：___________________________

　　鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

　　第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下

　　債券名稱：___________________________;

　　代碼：___________________________;

　　債券面額：_______________________;

　　期限：___________________________;

　　利率：___________________________;

　　發行價格：_______________________;

　　實際發行總量：___________________________;

　　已募集資金數額：_________________________;

　　主管機關批準文號：_______________________。

　　第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

　　第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

　　第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

　　第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

　　__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

　　第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

　　第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

　　第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

　　第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

　　第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

　　第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

　　第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

　　第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的.上市費不予返還。

　　第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。

　　第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施

　　1.警告;

　　2.征收五萬元以下懲罰性違約金;

　　3.責令限期改正;

　　4.停牌或除牌;

　　5.法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。

　　第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。

　　第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，當事人雙方可協商補充本協議。補充協議屬本協議的組成部分，與本協議具同等法律效力。

　　第十八條本協議履行過程中，如有爭議，雙方應協商解決，協商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。