2016基金從業《證券投資基金基礎知識》考前習題
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習題一
【第1題】AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司( )及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
參考答案：C
【第2題】下列選項中，不屬于遠期合約缺點的是( )。
A.不利于市場信息的披露，不能行成統一的市場價格
B.遠期合約市場效率偏低
C.遠期合約違約風險比較高
D.遠期合約相對比較靈活
參考答案：D
【第3題】上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
參考答案：C
【第4題】從事( )的人員或機構被稱為“天使”投資者。
A.風險投資
B.權益投資
C.并購投資
D.危機投資
參考答案：A
【第5題】下列不屬于跟蹤誤差產生原因的是( )。
A.復制誤差
B.分紅
C.現金留存
D.追加投資
參考答案：D
【第6題】目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。
A.英國
B.愛爾蘭
C.盧森堡
D.瑞士
參考答案：C
【第7題】商業票據的特點主要有( )。
I.面額較大
Ⅱ.利率較低，通常比銀行優惠利率低，而且比同期國債利率低
Ⅲ.只有一級市場
Ⅳ.沒有明確的二級市場
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
【第8題】在基金投資管理領域中，我們經常應用( )來作為評價基金經理業績的基準。
A.中位數
B.分位數
C.絕對值
D.標準差
參考答案：A
【第9題】申請人申請QFI1主體資格，需要符合近( )未受到監管機構的重大處罰的規定。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
【第10題】( )年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014
參考答案：C
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習題二
【第1題】通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A.基金份額變動情況;持有人結構
B.基金分紅能力;持有人結構
C.基金盈利能力;持有人結構
D.基金份額變動情況;基金盈利能力
參考答案：A
【第2題】( )是基金投資運作的基礎部門。
A.財務部
B.交易部
C.研究部
D.人事部
參考答案：C
【第3題】風險較高的權益類證券、風險較高的公司對應著一個較( )的風險溢價，其期望收益率較( )。
A.低;低
B.高;高
C.低;高
D.高：低
參考答案：B
【第4題】下列選項中，不屬于QDII基金投資范圍的是( )。
A.遠期合約
B.私募基金
C.全球存托憑證
D.回購協議
參考答案：B
【第5題】特雷諾比率來源于( )理論。
A.DDM
B.MPT
C.CAPM
D.市場模型
參考答案：C
【第6題】人民幣合格境外機構投資者，簡稱為( )。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
參考答案：C
【第7題】( )是基金公司管理基金投資的最高決策機構。
A.投資決策委員會
B.股東大會
C.理事會
D.監事會
參考答案：A
【第8題】銀行間債券市場的交易品種不包括( )。
A.債券
B.回購
C.遠期交易
D.期貨交易
參考答案：D
【第9題】( )是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯動性。
A.相關系數
B.相關性
C.方差系數
D.標準差
參考答案：A
【第10題】按照( )分類，期權可分為實值期權、平價期權和虛值期權。
A.期權買方執行期權的時限
B.期權買方的權利
C.執行價格與標的資產市場價格的關系
D.償還期限
參考答案：C
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