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2017基金從業考試數字類相關知識點匯總
引導語：為了幫助大家更好地準備基金從業資格考試，以下是百分網小編分享給大家的2017基金從業考試數字類相關知識點匯總，歡迎閱讀!
1. 公募基金注冊制度(向中國證監會注冊)，注冊之日起 6 個月內開始募集;
備案要求(募集期滿 10 日內驗資，收到驗資報告 10 日內向證監會備案)。
2. 公募基金投資者人數需在 200 人以上，私募基金應少于 200 人。
3. 私募基金合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
1)凈資產不低于 1000 萬元的單位;
2)個人金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元。
4. 設立公開募集的基金管理公司應具備的條件：
1)有符合《證券基金法》和《公司法》的章程;
2)實繳貨幣注冊資本不少于一億元;
3)主要股東具備良好業績 3 年內無違法紀錄;
4)持有 5%股權的主要股東凈資產 5000 萬以上;
5)取得基金從業資格人數達標 15 人以上;
6)監事董事高管人員具備相應任職條件;
7)有符合要求的經營場所和安全措施;
8)良好的治理結構和制度
9)法律和證監會規定的其他條件。
5. 基金管理人需具備 3 年以上基金從業經歷。
6. 2004 年 7 月 1 日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。
7. 股票型基金：80%以上的基金資產投資于股票。
8. 債券型基金：80%以上的基金資產投資與債券。
9. 貨幣市場基金主要投資于：
1)現金;
2)1 年以內(含 1 年)的銀行定期存款、大額存單;
3)剩余期限在 397 天以內(包括 397 天)的債券;
4)期限在 1 年以內(含 1 年)的債券回購;
5)期限在 1 年以內(含 1 年)的央行票據等，
6)剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的資產支持證券。
10. 保本型基金：
1)一般保本型基金的保本期限在 3～5 年，期間不能贖回，保本期越長，投 資者承擔的機會成本也越高。
2)常見的保本比列介于 80%～100%之間。
11. 交易型開放式指數基金(ETF)Exchange Traded Funds
1)ETF 份額的上市交易
• 上市首日的開盤參考價為千億工作日的基金份額凈值;
• 實行價格漲跌幅限制，設置為 10%，從上市首日開始實行;
• 買入申報數量為 100 份即其整倍數，不足 100 份的部分可以賣出;
• 基金申報價格最小變動價位為 0.001 元。
2)ETF 份額的申購、贖回
• 申購、贖回的基金份額需為為最小申購、贖回單位的整倍數。一般最小申購、贖回單位為 50 萬份或 100 萬份，基金管理人有權對其進行更改， 并在更改前至少 3個工作日在至少一種中國證監會的信息披露媒體公告。
12. 上市型開放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund
1) LOF 在交易所的交易規則：
• 買入LOF 的申報數量應為 200 份或其整倍數，申報價格最小變動單位為 0.001 元人民幣;
• 深交所對LOF 交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日執行;
• 投資者T 日邁出基金份額后的資金 T+1 日即可到賬，而贖回資金至少T+2 日到賬。
2) LOF 的申購和贖回
• 采用“金額申購、份額贖回”原則，申購申報單位為 1 元，贖回申報單位為 1 分基金份額;
• T 日申購，T+1日開始可在深交所賣出或贖回;
• T 日買入的基金份額，T+1 日可在深交所賣出或贖回。
13. 基金業務登記流程
1)申購時間：T 日，投資者的申購和贖回申請信息，通過代銷網點傳到代銷總部，總部匯總后傳到注冊登記機構。T+1 日，注冊登記機構(基金公司-TA)根據 T 日各代銷機構的申請及 T 日的基金份額凈值統一確認處理。
2)贖回時間：不同的渠道贖回到賬時間有差異。
14. 基金成立后，投資在開放日者購買基金的行為，公募基金最低申購金額 1000 元，私募基金申購起點一般為 100 萬，在基金成立之后購買基金需要支付申購費用。
15. 封閉式基金與開放式基金的期限差異。
1) 封閉式基金有一個固定的存續期。我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金期限應該在 5 年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續期限一般為 15年。
2) 開放式基金一般無期限。
16. 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
1) 證券投資場內交易市場(只在證券交易所內，按一定時間，一定規則集中買賣已發行證券形成的市場)收費標準：
• 傭金不高于交易額 3 ‰，不低于監管費和手續費;
• 2008 年 9 月 19 日起，印花稅只對出讓方按照 1‰征收，受讓方不收。
17. 基金資產估值
1) 基金凈資產=基金資產-基金負債
2) 基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額(基金份額精致是計算投資者申購/贖回基金份額的基礎，也是評價緊急投資業績的基礎指標之一)
18. 公募基金認申購費用：
19. 公募基金運營管理費用：
20. 基金主要當事人的信息披露：
1) 向證監會提交募集申請材料;
2) 基金合同生效次日在制定報刊登載生效公告;
3) 開放式基金合同生效后每 6 隔越結束之日起 45 日內，更新的招募說明書公告，公告的 15 日前報送證監會;
4) 你上市的要提交上市公告書和材料，上市前 3 個工作日公告;
5) 每周公告 1 次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。
21. 基金運作信息披露：
1) 基金凈值公告披露實效性要求：
• 封閉式基金每周披露 1 次資產凈值和份額凈值;
• 開放式基金在放開申購和贖回前，每周 1 次，放開申購贖回后，披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。
2) 基金定期公告的相關規定
• 季度報告：季度結束 15 日內;
• 半年報告：上半年結束起 60 日內;
• 年度報告：每年結束起 90 日內。
22. 世界第一只公認的證券投資基金 ——“海外及殖民地政府信托”誕生在 1868 年的英國。
23. 1924 年 3 月 21 日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個開放式基金。
24. 1940 年美國的《投資公司法》和《投資顧問法》。
25. 1993 年 8 月，第一家投資基金——淄博基金在上海證券交易所掛牌上市。
26. 1997 年 11 月 14 日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首部規范投資基金運作的行政法規。
27. 1998 年 3 月 27 日，我國最早發起設立兩只封閉式證券投資基金——“基金開元”和“基金金泰”。
28. 2001 年 9 月，我國第一只開放式基金——“華安創新”的誕生。
29. 2004 年 6 月 1 日《證券投資基金法》正式實施。
30. 2012 年 6 月 6 日中國證券投資基金業協會正式成立。
31. 1990 年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF 指數參與份額(TIPs)。
32. 2004 年年底，我國第一只 ETF——上證 50ETF 成立。
33. 1993 年，美國的第一只 ETF——標準普爾存托憑證(SPDRs)誕生。
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