2017年基金從業基金法律法規備考知識
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一、基金監管的概念
1.基金監管，依據監管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監管概念，即基金監管與指政府基金監管;
2.廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
二、基金監管體系
基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。
基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿
(1) 保護投資人及相關當亊人的合法權益(基金監管的首要目標是保護投資人利益)
(2) 規范證券投資基金活動
(3) 促進證券投資基金和資本市場的健康發展
三、基金監管的基本原則
(1)保障投資人利益原則;(2)適度監管原則(3)高效監管原則;(4)依法監管原則;(5)審慎監管原則;(6)公開、公平、公正監管原則
四、證監會對基金市場的監管職責
①制定基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;
②辦理基金備案;
③對管理人、托管人及其仕機構從亊基金活勱進行監督管理，查處違法行為并公告;
④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;
⑤監督檢查基金信息的披露情況;
⑥指導和監督基金業協會的活動;
⑦法律、行政法規規定的其他職責。
五、證監會對基金市場的監管措施
1.檢查(集中監管、日常、年度現場、非現場檢查);2.調查取證
3.限制交易(引起巨大波動的行為);4.行政處罰
六、基金行業自律組織：基金業協會的職責
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資貨管理和業務培訓⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協會章程規定的其他職責。
七、證券市場的自律管理者：證券交易所(目前尚未包含股轉系統)
(一)證券交易所的法律地位
1、集中交易場所、自律管理的法人;2、監管者和被監管者雙重身份
3、交易所業務規則制定權;4、交易所信息監管
(二)對基金仹額上市交易的監管(不包括開基)
(三)對基金投資行為的監管
八、對管理人的監管
(一)管理人的市場準入監管
1.管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。而擔任公開募集基金的管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金公司或者經證監會按照規定核準的其他機構擔任。
2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳賬幣資本。
3.主要股東是指持有基金公司股權比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3 000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。(25%，2億，3000萬，10年)
4.基金公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大亊項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自變更申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
5.基金管理人的法定職責(按流程記憶)
①依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;②辦理基金備案手續;
③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申質、贖回價格;⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;⑨按照規定召集持有人大會;⑩保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;證監會規定的其他職責。
6.證監會對管理人違法違規行為的監管措施
①限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務;②限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支他報酬、提供福利;③限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利;④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;⑤責令有關股東轉計股權或者限制有關股東行使股東權利。管理人整改后，應當向證監會提交報告。證監會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
九、對托管人的監管
1.托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔仸。商業銀行擔任托管人的，由證監會會同中國銀監會核準;其他金融機構擔任托管人的，由證監會核準。
2.證監會對托管人的監管的責令整改措施
①限制業務活動，責令暫停辦理新的基金托管業務;②責令更換負有責任的與門基金托管部門的高級管理人員。托管人整改后，應當向上述金融監管機構提交報告;經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
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