2017年基金從業資格法律法規精選試題
基金從業資格考試考試形式：考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。接下來小編為大家精心準備了2017年基金從業資格法律法規精選試題，想了解更多相關精彩內容請關注應屆畢業生考試網!
1、按照基礎資產分類可將權證分為( )
A、非股權類權證
B、股權類權證
C、債權類權證
D、其他權證
1題答案B、C、D
2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
2題答案A、B
3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )
A、認股權證
B、備兌權證
C、認沽權證
D、認購權證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空
D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。
E、股指期貨合約可以無限期持有
4題答案A、B、C、D
25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統風險規避功能
B、資產配置功能
C、無負債結算功能
5題答案A、B
26、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價格發現功能
C、資產配置功能
D、投機功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發行市場的構成，證券發行市場由( )
A、證券發行人
B、證券投資者
C、證券服務機構
D、咨詢公司
7題答案A、B、C
8、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )
A、定向發行
B、公募發行
C、承包發銷
D、招標發行
28答案A、C、D
9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場所和設施
B、指定證券交易所的業務規定
C、接受上市的申請，安排證券上市
D、組織，監督證券交易
E、對會員進行監督
F、對上市公司進行監管
J、管理和公布市場信息
H、中國證監會許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )
A、以營利為目的的業務
B、新聞出版業
C、發布對證券價格進行預測的文字和資料
D、為他人提供擔保
E、對上市公司進行監管
F、未經中國證券監督管理機構批準的其他業務
10答案A、B、C、D、F
11.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
17.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發起人
D：基金持有人大會
[答] B
18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發起人要求
20通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
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