期貨從業考點：公司營業資格和人員從業資格

時間：2025-12-20 02:37:38 期貨從業我要投稿

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期貨從業考點：公司營業資格和人員從業資格

　　第六條　期貨公司申請從事期貨投資咨詢營業，理當具備下列前提:

　　(一)注冊成本不低于人平易近幣1億元，且凈成本不低于人平易近幣8000萬元;

　　(二)申請日前6個月的風險監管指標持續合適監管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業履歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級打點人員不少于1名，具有2年以上期貨從業履歷并取得期貨投資咨詢從業資格的營業人員不少于5名，且前述高級打點人員和營業人員比來3年內無不良誠信記實，未受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關發芽拜訪的氣象;

　　(四)具有完整的期貨投資咨詢營業打點軌制;

　　(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關發芽拜訪的氣象;

　　(六)近1年內不存在被監管機組成納《期貨生意打點條例》第五十九條第二款、第六十條劃定的監管法子的氣象;

　　(七)中國證監會按照謹嚴監管原則劃定的其他前提。

　　第七條　期貨公司申請期貨投資咨詢營業資格，理當提交下列申請材料:

　　(一)期貨投資咨詢營業資格申請書;

　　(二)股東會關于申請期貨投資咨詢營業的抉擇文件;

　　(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

　　(四)期貨投資咨詢營業打點軌制文本，內容搜羅部門和人員打點、營業操作、合規搜檢、客戶回訪與投訴等;

　　(五)比來3年的期貨公司合規經營情形聲名;

　　(六)擬從事期貨投資咨詢營業的高級打點人員和營業人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證實，以及公司出具的誠信合規證實材料;

　　(七)加蓋公司公章的《企業監犯營業執照》復印件、《經營期貨營業許可證》復印件;

　　(八)經具有證券、期貨相關營業資格的會計師事務所審計的前一年度財政陳述;申請日不才半年的，還理當供給經審計的半年度財政陳述;

　　(九)律師事務所就期貨公司是否合適本法子第六條第(三)、(五)項劃定的前提，以及股東會抉擇是否正當出具的法令定見書;

　　(十)中國證監會劃定的其他材料。

　　第八條　中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢營業資格申請之日起2個月內，作出核準或者不予核準的抉擇。

　　第九條　中國期貨業協會負責期貨投資咨詢營業從業人員的資格考試、資格認定、日常打點等相關工作，相關自律打點法子由中國期貨業協會擬定。

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