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期貨從業資格考試《法律法規》鞏固習題
獲得期貨從業的資格，即有資格進行期貨從業。需要通過考試，獲得期貨考試合格證，然后進入期貨公司，由單位向中國期貨協會提出申請從而獲得期貨從業資格。下面是應屆畢業生小編為大家整理的期貨從業資格考試《法律法規》鞏固習題，希望對大家考試有所幫助。
1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題
(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業整頓
C.吊銷期貨業務許可證
D.沒收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業部經理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉讓行為不需報監管機構批準
B該轉讓行為應當報中國證監會批準
C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是( )
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
答案：ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是( )。
A上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是( )
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案：AB
7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案：D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權益總額
C.凈資本∕凈資產
D.負債∕凈資產
答案：B
8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
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