2015年證券從業《基礎知識》沖刺試題
單項選擇題
1、境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.留學海歸中國公民
2、在我國，國有股權行政管理的專職機構是( )。
A.國務院
B.國有資產管理部門
C.國有投資公司
D.資產經營公司
3、 2007年6月，中國保監會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A.《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》
B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》
4、證券業協會的權力機構是( )。
A.董事會
B.股東大會
C.會員大會
D.主席會議
5、債券發行以價格為標的的荷蘭式招標，以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為最終中標價，各中標者的認購價格是不同的。( )
多項選擇題
6、關于公司股權分置改革的建議，下列說法中錯誤的有( )。
A.原則上應當由全體非流通股股東2/3以上提出
B.非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案
C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發展和市場穩定
D.可根據公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩定措施
7、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的( )等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A.買賣數量
B.出價方式
C.證券名稱
D.價格幅度
8、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為( )。
A.風險偏好型
B.風險尋找型
C.風險中立型
D.風險回避型
9、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規定有( )
A.內幕交易、泄露內幕信息罪
B.提供虛假財務會計報告罪
C.欺詐發行股票、債券罪
D.操縱證券市場最
判斷題
10、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。( )
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