2015年證券從業資格《基礎知識》沖刺必備試題
判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)
1.權證交易實行T+0回轉交易。 ( )
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2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。( )
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3.基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。 ( )
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4.股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監事。
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5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。( )
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6.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。 ( )
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7.證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理。( )
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8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 ( )
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按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。
9.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。( )
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10.股票是一種代表財產權的有價證券，因而本身具有價值。 ( )
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股票是虛擬資本，本身沒有價值。
11.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。( )
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12.根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易資產類別，按照公允價格計價。( )
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13.股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發，這種優先股叫做非累積優先股。 ( )
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所謂非累積優先股票，是指股息當年結清不能累積發放的優先股票。非累積優先股票是相對于累積優先股票而言的。
14.發行股息率固定優先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發行量。 ( )
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15.1999年1月1日《中國證券法》實施，標志著我國證券市場進入法制化的發展軌道。( )
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16.按照我國 2000年 2 月發布的《 企業年金基金管理試行辦法》 的規定，企業年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。( )
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17.專項債券(收益債券)是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 ( )
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18.創業板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進自主創新企業及其他成長型創業企業的發展，是落實自主創新國家戰略及支持處于成長期的創業企業的重要平臺。( )
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19.股票是一種設權證券而不是證權證券。
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20.《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 ( )
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21.外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區發行的股票。( )
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22.有投資者發出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。( )
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23.我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )
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24.股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間。
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25.在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 ( )
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26.根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化的種類包括股楔型證券化、債權型證券化和混合型證券化。( )
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27.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。 ( )
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28.當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 ( )
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29.有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。( )
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30.設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。
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設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。
31.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 ( )
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32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售，但不能全部向原股東優先配售。( )
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33.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。( )
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34.由于人們對高比例轉增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉增往往會帶來股價上漲。( )
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35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 ( )
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場外交易與證券交易所的區別在于不采用經紀制，而是采用做市商制。
36.證券投資由于經濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ( )
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37.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。( )
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38.證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 ( )
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39.股份公司贖回優先股票的目的一般是為了減少股息負擔。 ( )
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40.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。( )
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41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并行使委托股東所有權力。( )
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42.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 ( )
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境外上市外資股以人民幣標明面值。
43.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。 ( )
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44.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。( )
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45.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。 ( )
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法律手段是證券市場監管的主要手段。
46.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 ( )
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47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。( )
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48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 ( )
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49.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 ( )
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一般來說，股市作為經濟的晴雨表，會比經濟周期超前。
50.復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 ( )
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復利計息不僅以本金作為計息基礎，而且有本金所產生的利息也作為各期計息的本金。
51.根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型。( )
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52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。( )
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53.非系統風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。( )
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54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 ( )
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契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。
55.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其。他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )
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證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
56.為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場處理權。( )
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57.中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。( )
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58.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管的機構重新界定。( )
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59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業協會。( )
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60.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。 ( )
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非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易，但可以在場外交易市場交易。
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