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2017年證券考試《基礎知識》考試復習題
導語：復習離不開習題的練習，下面是小編給大家提供的證券考試《基礎知識》考試復習題，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。
一、單選題
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )
A.發行市場和流通市場
B.場內市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內市場和國際市場
2. 證券公司及其從業人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結算資金
B.在批準的營業場所外接受客戶委托和進行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
3. 以下關于股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權利
C.股票作為一種所有權憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時間
C.基礎工具
D.時間標準
5. 中證指數有限公司于2007年7月2日發布( )只滬深300行業指數。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監控異常波動的行為屬于( )
A.行情監控
B.資金監控
C.證券監控
D.交易監控
7. 《證券發行與承銷管理辦法》規定，保薦機構推薦發行人證券上市，應當向( )提交推薦書。
A.發行審核委員會
B.中國證監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。
A.基金持有人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金銷售機構
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業債券
B.金融債券
C.以黃金儲備為擔保而發行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場
B.回購協議市場
C.證券發行市場
D.同業拆借市場
12. 下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述錯誤的有( )。
A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌
C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理
D.代辦股份轉讓系統又稱三板
13. 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是( )的一種特殊情形。
A.現貨交易
B.互換交易
C.遠期掉期交易
D.期權交易
16. 中小企業板塊是經國務院批準、( )批復同意而設立的。
A.深交所
B.證監會
C.上交所
D.國家發改委
17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監管主要手段的是( )。
A.經濟手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計劃手段
18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為( )。
A.奇異型期權
B.現貨期權
C.期貨期權
D.特殊型期權
20. 債券是實際運用的( )的證書。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
21. 基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關系
B.管理與被管理的關系
C.相互制衡的關系
D.監督與被監督的關系
22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發行進行管理
D.對上市公司進行管理
23. 未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，屬于( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發行股票和公司、企業債券罪
D.欺詐發行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業
D.個人
25. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券自營固定收益類證券規模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格
27. 下列選項中，不屬于《證券業從業人員行為準則》所規定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發布的研究報告的內容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內地發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發行的代表香港特區證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發行人不能是有限責任公司
B.發行人可以是股份有限公司
C.須經中國證監會核準
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的，絕大多數到期進行實物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數合約到期進行實物交割，絕大多數是通過做相反交易實現對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進行實物交割
32. 當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權標的資產價格
B.無限
C.協定價格
D.期權費
33. 我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結算公司
C.證券業協會
D.證券公司
34. 我國《證券法》規定，因不可抗力的突發事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產凈值
B.當日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產值
D.基金公司的定價
36. 在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發行在外的普通股票的股數求得的。
A.總資產
B.凈資產
C.總股本
D.總股數
37. 按照我國現行法規規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內幕交易行為
38. 我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監督管理委員會
39. 以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。
A.證券公司應依法發行
B.約定在一定期限內還本付息
C.只允許上市公司發行
D.屬于金融證券
40. 關于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成的股價指數是( )。
A.深證新指數
B.深證綜合指數
C.中小企業板指數
D.深證創新指數
42. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風險。
A.管理能力風險
B.市場風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
43. 以基金資產的長期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權證券
B.設權證券
C.債權證券
D.綜合權利證券
45. 證券公司合規管理的基本制度，經( )審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監事會
D.高級管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會的職責的是( )。
A.選舉和罷免會員理事
B.執行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業務規則
D.審定總經理提出的工作計劃
47. 以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
49. 我國《證券法》規定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優先原則和數量優先原則
B.客戶優先原則和時間優先原則
C.價格優先原則和時間優先原則
D.時間優先原則和價格優先原則
51. 賦予公司老股東優先認股權的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產的增值
D.保證公司權益的增加
52. 美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢不包括( )。
A.金融機構的去杠桿化
B.國際金融合作的加強
C.金融監管的改革
D.金融分業經營
53. 以下關于基金管理費的說法正確的是( )。
A.通常從基金資產中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
54. 中國債券指數由( )編制和發布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結算有限公司
D.中國證券登記結算有限公司
55. 首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近( )年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國證監會《上市公司行業分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
58. ( )是在全國銀行間同業拆借中心進行。
A.股指期貨交易
B.債券遠期交易
C.股票遠期合約交易
D.遠期匯率協議交易
59. 指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動( )。
A.同方向
B.反方向
C.無關
D.相關性低
60. 在資本市場上占有重要地位的國債是( )。
A.無期國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61. 根據我國證券從業人員資格管理的有關規定，中國證券業協會負責從業人員( )等工作。
A.執業證書發放
B.執業注冊登記
C.從業資格考試
D.資格管理工作的監督
62. 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權類產品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
63. 我國境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現鈔存款
C.外幣現鈔
D.外匯現匯存款
64. 《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產的性質
B.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度
C.明確規定證券公司自營業務應當使用實名賬戶
D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定
65. 國際證券市場上著名的股價指數有( )。
A.NASDAQ綜合指數
B.日經225股價指數
C.金融時報100指數
D.道瓊斯工業股價平均數
66. 下列尚未公開的信息中屬于內幕信息的有( )。
A.公司生產經營的外部條件發生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發生變化
C.公司分配股利的計劃
D.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%
67. 20世紀90年代以來，國際證券市場發展出現以下趨勢( )。
A.金融機構混業化
B.投資者法人化
C.證券市場網絡化
D.證券市場一體化
68. 資產證券化的有關當事人包括( )。
A.資金和資產存管機構
B.信用增級機構
C.原始權益人
D.特定目的機構或特定目的受托人
69. 按照《公司法》規定，股東可以用( )等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。
A.土地使用權
B.商譽
C.知識產權
D.實物
70. 有些債券票面上附有一定的選擇權，包括( )等。
A.附有贖回選擇權條款的債券
B.附有可轉換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認購權條款的債券
71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權分置改革暫時鎖定的股份
B.內部職工股
C.高級管理人員持有的股份
D.董事、監事持有的股份
72. 我國的國際債券品種有( )。
A.可轉換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
73. 證券從業人員應當遵守的規范包括( )。
A.所在機構內部的規章制度
B.行業公認的執業道德和行為準則
C.中國證券業協會和證券交易所的自律規則
D.法律法規
74. 在下列事項中，( )會影響股票的市場價格。
A.政治局勢
B.宏觀經濟狀況
C.市場利率
D.公司的盈利水平
75. 中國證券業協會建立的證券從業人員誠信信息管理系統的內容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.基本信息
76. 證券公司股東存在( )等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。
A.出資不實
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
77. 下列說法中，正確的是( )。
A.中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業意見
B.證券公司應當有關會計準則的規定充分計提資產減值準備
C.證券公司應當建立動態的風險控制指標監控和補足機制
D.凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
78. 證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價值判斷
C.利于監督經營管理
D.提高證券市場效率
79. 我國證券市場監管的原則是( )。
A.監管與自律相結合
B.公開、公平、公正
C.保護投資者利益
D.依法監管
80. 在編制股價指數時，選擇樣本股需要考慮的標準是( )。
A.樣本股的市價總值較大
B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態勢
C.樣本股已發行5年以上
D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢
81. 證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得( )的制度。
A.擔任上市公司的監事
B.擔任上市公司的董事
C.擔任上市公司高級管理人員
D.從事證券業務
82. 證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計劃的產品特點
B.業務規則
C.證券公司的業務資格
D.集合計劃的一般風險
83. 我國股票發行市場的中介機構包括( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.律師事務所
D.商業銀行
84. 為加強對證券服務機構的管理，《證券法》授予了證券監督管理機構對服務機構的( )。
A.監管權
B.現場檢查權
C.注冊權
D.選舉權
85. 證券公司及其投資咨詢人員可以從事下列活動( )。
A.代理投資者從事證券買賣
B.引用有關的信息資料，注明出處和著作權人
C.發表咨詢文章時，對投資風險進行說明
D.以市場傳聞為依據提供投資分析、預測
86. 按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
87. 公司型基金的特點有( )。
A.依據基金契約營運基金
B.基金設有持有人大會
C.基金的設立程序似于一般股份公司
D.基金設有董事會
88. 美國的中央存托公司主要負責( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產
B.公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
C.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載
D.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
90. 可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社保基金
B.證券投資基金
C.企業年金
D.社會公益基金
91. 參與證券投資的金融機構有( )等。
A.證券經營機構
B.保險公司
C.基金公司
D.中央銀行
92. 關于開放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現金或到期日在一年以內的政府債券以應付贖 回的需要
B.交易價格取決于基金總值
C.在存續期內，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發行結束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”
93. 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買入的全部證券
C.客戶融資賣出所得全部價款
D.沖抵保證金的證券
94. 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對現金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經營環境
D.股東所處的地位
95. 影響股票價格的因素之一是公司經營狀況，分析公司經營狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產凈值
96. 我國目前對基金投資進行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場
B.防止封閉式基金出現大幅折價
C.引導基金分散投資
D.發揮基金引導市場的積極作用
97. 我國《公司法》的調整對象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責任公司
D.無限責任公司
98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據
D.基金證券
99. 證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
A.道德風險
B.財務風險
C.法律風險
D.市場風險
100.金融期權的功能包括( )。
A.發現價格
B.長期投資
C.籌集資金
D.套期保值
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔保證券( )
102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股( )
103.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )
104.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系( )
105.上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發生變化( )
106.普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系( )
107.根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系( )
109.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )
110.權證的行權結算方式均為證券給付結算方式( )
111.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現貨交易的組合( )
112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
114.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利于加快非國有經濟發展( )
115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資( )
116.公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利( )
117.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )
118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份( )
119.我國《證券法》規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構的批準( )
120.公司發行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和郵政儲蓄柜臺面向社會發行( )
123.托管銀行作為ADR的發行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務( )
124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準( )
127.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券( )
129.對開放式基金來說，保留部分現金是必需的( )
130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )
131.對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險( )
132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票( )
133.上證綜合指數是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算的( )
134.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是投資銀行開發的各類結構化理財產品及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據( )
135.可轉換優先股票是指可將公司的信用債券轉換成本公司優先股票的證券( )
136.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議( )
137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券( )
138.證券公司變更持有5%以上股東或實際控制人，必須經過證監會批準( )
139.根據產品形態，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
140.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發行國的貨幣作為其面值的計量單位( )
141.備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人( )
142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易( )
143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險( )
144.證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準( )
145.股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易( )
146.可轉換債券的有效期限是指從發行之日起到償清本息之日止的存續時間( )
147.經濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經濟因素( )
148.《中華人民共和預算法》規定，地方政府可以發行地方政府債券( )
149.目前恒生指數成分股數量為38只( )
150.中國保監會發布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規范了保險資金海外投資的相關制度( )
151.在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )
152.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構( )
153.憑證式國債是指由中國人民銀行發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債( )
154.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值( )
155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )
156.有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時，也轉讓了特有的風險( )
157.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批準后向市場公布的標準化合約( )
158.金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易( )
159.有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )
160.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
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