西方經濟性規制理論淺析論文

西方經濟性規制理論淺析論文

　　規制是政府干預市場經濟活動的重要組成部分，是政府為了實現某種公共政策目標，對市場中微觀經濟主體的活動進行的一種制約與規范。經濟性規制是針對特定產業，例如電信、電力、自來水等產業所進行的規制，由于很大一部分受規制的產業都和自然壟斷有關，因此經濟性規制主要是對自然壟斷產業的規制，其目的在于確保社會福利的實現及保證必需品的供應。

　　一、經濟性規制的理論依據

　　自然壟斷的傳統理論認為，自然壟斷產業是指由于存在顯著的規模經濟效應，在一定的產量范圍內，生產每一單位產品或服務的平均成本隨著產量的增加而持續下降的產業。這樣，對自然壟斷產業而言，產品全部由一家企業壟斷生產，社會成本最小。換言之，在自然壟斷產業內，市場競爭會導致低效率，損害公共利益和降低社會福利，由單一企業壟斷生產則是一種穩定及有效的產業組織形式。因此，政府需要對具有自然壟斷特征的產業實施進入規制，即賦予特定企業壟斷經營權，同時限制其他企業進入，來獲得產業的規模經濟性，避免產業由于過度競爭而使社會稀缺資源發生不必要的損失。

　　對自然壟斷產業實施規制的另一個原因在于產業內存在的“邊際定價矛盾”。根據微觀經濟學的基本原理，只有當價格P等于邊際成本MC時，社會福利才能達到最大化。由于自然壟斷企業面對的是一條持續下降的平均成本曲線，因此必有邊際成本MC小于平均成本AC。這樣，倘若自然壟斷企業按價格P等于邊際成本MC的方式定價，雖然可以使社會福利最大化，但會使企業蒙受虧損，這被稱之為自然壟斷產業的“邊際定價矛盾”。這一矛盾是市場本身無法解決的，所以必須由政府出面對自然壟斷產業的價格進行規制。

　　二、經濟性規制的主要內容

　　1.進入規制。進入規制是指在自然壟斷產業中，政府規制機構通過只允許一家或少數幾家企業從事生產經營活動，同時限制新企業進入，來獲得自然壟斷產業的規模經濟性以避免因過度競爭而造成的社會資源浪費。進入規制的手段主要有：注冊登記制度、審批或特許經營制度、申報制度。

　　2.數量及質量規制。數量規制是指在自然壟斷產業中，政府規制機構為了防止價格波動、資源浪費以及有效供給不足，對企業的投資規模及產出水平進行的規制。質量規制是指政府規制機構為了維護消費者的權益，對自然壟斷產業提供的產品或服務的質量進行的規制。質量規制的主要手段有：建立有關產品和服務的質量標準和質量規范體系;建立有關產品和服務質量的監督檢查制度，強化實施對產品和服務質量的監督檢查，防止產品和服務質量的下降，制止不合格的產品和服務在市場上流通。

　　3.價格規制。價格規制是指在受規制的產業中，政府規制機構從資源有效配置以及產品或服務的公平供給出發，對產業的價格結構和價格水平進行的規制。由于在市場經濟條件下價格對資源的有效配置具有基礎性作用，價格水平的高低不僅影響企業的生產經營行為和生產經營效率，而且直接關系到資源配置效率和社會分配效率的實現，因此價格規制在各國政府的規制實踐中占有極為重要的地位，是各國政府經濟性規制的核心內容。

　　三、經濟性規制中價格規制的主要模型

　　1.投資回報率價格規制模型。投資回報率價格規制模型是美國政府規制歷史上對自然壟斷產業價格水平進行規制的一種最常見的方式。如果企業只生產一種產品，該模型的具體形式為：R(p?q)=C+S(RB)，在上式中，R為企業的收入函數，它取決于產品的價格p和產量q，C為企業的經營成本，S和RB分別是政府規制機構確定的投資回報率及投資回報率基數。

　　由于自然壟斷產業投資規模巨大，采用該模型可以刺激受規制企業積極投資從而增加有效供給。該模型的缺陷在于：第一，確定投資回報率基數的基礎是企業的資本成本，會刺激企業通過過多地增加資本投入來獲取更多的利潤，導致企業投資過度，生產成本上升，生產效率下降。第二，該模型采用的是成本加公平報酬率的定價方式，使企業幾乎沒有降低成本的動力，也就不存在政府規制對提高效率的激勵機制。

　　2.最高限價規制模型。最高限價規制模型是一種主要規制企業價格變動的方式，模型形式為：RPI -X，其中RPI代表一般物價指數，即通貨膨脹率;X是規制機構確定的在一定時期內生產效率的增長率。假如某年的通貨膨脹率為5%，X確定為2%，那么受規制企業提價的最高幅度是3%。這樣，如果企業本期的價格為Pt，則下期的價格Pt+1為 Pt+1=Pt?[1+(RPI-X)]。

　　該模型的優點在于它能夠刺激企業降低生產成本，提高生產效率。因為，按照該模型，在企業生產率的增長中，規制機構預先確定的X部分歸消費者享有，超過X的部分則由企業保留。這樣，企業生產率的增長中超過X的部分越大，企業獲取的利潤就越高。同時由于企業的價格不能超過規制機構設定的最高限價，所以企業只有通過降低成本、提高效率才能獲得更多的利潤。由于政府規制機構的決策能力有限以及規制機構與受規制企業之間存在信息不對稱，該模型在實際應用中的主要困難是如何確定一個科學合理的X值及初始的價格水平P0。

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