業務員合規銷售協議書

時間：2025-11-27 08:52:55 協議書我要投稿

業務員合規銷售協議書

　　在學習、工作生活中，各種協議頻頻出現，簽訂協議能夠保證雙方合作愉快。到底應如何擬定協議呢？以下是小編為大家收集的業務員合規銷售協議書，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

業務員合規銷售協議書

　　編號：

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　乙方：

　　身份證號碼：

　　住址：

　　鑒于：甲方是以股票分析軟件研發和銷售為主營業務的高科技企業，以成為“中國金融信息服務的領導者”為目標，歷來主張全面合規經營。

　　乙方作為甲方之員工，在銷售過程中有可能因為對政策不熟悉、業務操作經驗不足或職業操守等而出現違反國家相關法律法規、規則和準則等從而嚴重影響甲方的市場聲譽和穩健經營。

　　為保護雙方的合法權益，避免合規風險，根據國家有關法律法規，本著平等自愿和誠信的原則，經雙方協商一致，達成下列條款以資遵守。

　　第一條定義

　　1、“合規風險”是指，因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于公司自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

　　2、“法律、規則和準則”是指，適用于公司經營管理活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。

　　3、“合規文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類規章制度，包括但不限于《合規風險管理制度》、《產品銷售手冊》、《呼叫中心現場管理制度》、《員工手冊》等。

　　第二條甲方之聲明

　　甲方以負責的態度開展各項業務，嚴格遵守各類法律法規。甲方決不姑息任何非法行為和不道德的行為。甲方已經建立了一套具有約束力的合規文件，要求所有管理人員和員工遵紀守法。這些合規文件是確保甲方的工作得以順利進行的基礎，也是確保員工關系、客戶關系融洽有序的基礎。

　　甲方的合規目標旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開展業務。它包括一系列清晰而明確的指導說明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規管理組織架構，明確合規管理責任，構建了合規管理體系等。對部門和員工的不合規行為，公司將采取“嚴防、嚴查、嚴打”的姿態，“發現一起打擊一起”，有效識別并積極主動防范化解合規風險，保障客戶的合法權益，確保公司穩健運營。

　　第三條乙方之聲明

　　乙方意識到，合規應成為公司企業文化的一部分。合規并不只是專業合規人員的責任，合規與公司內部的每一位員工都相關，應歧視偉公司經營活動的組成部分。公司各級員工在開展業務時應堅持高標準，并始終力求遵循法律的規定與精神。

　　乙方認可，高標準的要求有利于股東及客戶和利益，并最終惠及員工的個人利益。

　　第四條乙方義務

　　1、乙方應遵守本協議第一條之“法律、規則和準則”及“合規文件”；

　　2、乙方在銷售過程中，不得對客戶進行任何形式的證券咨詢類服務，包括：

　　（1）冒稱分析師或證券投資咨詢人員。

　　（2）對客戶提供投資分析、預測或建議。

　　（3）以虛假信息、市場傳言或者內幕消息向客戶提供投資分析、預測或建議。

　　3、乙方在銷售過程中，不得對客戶從事下列證券欺詐活動，包括：

　　（1）冒稱電視臺工作人員。

　　（2）代理客戶從事證券買賣。