2016期貨法律法規復習鞏固題

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2016期貨法律法規復習鞏固題

　　1.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施(　　)

　　A只須向中國證監會派出機構書面報告

　　B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

　　C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

　　D無須提交書面報告

　　答案：C

　　2.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

　　C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

　　答案：B

　　3.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是(　　)

　　A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

　　B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

　　D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

　　答案：C

　　小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是(　　)

　　A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

　　B公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查閱

　　D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

　　答案：ACD

　　4.2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(　　)

　　A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

　　B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔

　　C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格

　　D.監管機構可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　5.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據上述事實，請回答以下2題

　　(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是(　　)

　　A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

　　B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

　　C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

　　D.每季度向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告

　　答案：CD

　　(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是(　　)

　　A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告

　　B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

　　C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

　　D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某

　　答案：AB